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上交所要求券商对两融、客户交易、投行业务自查 加强业务管理薄弱环节

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2024-12-17 03:45:08  新浪财经

上交所要求券商对两融。上交所组织券商开展12月的自查工作，涉及客户交易行为、两融业务、客户适当性管理、交易及相关系统管理、承销保荐业务等多个方面。此举旨在督促券商查找业务管理中的薄弱环节，并积极整改落实。

在程序化交易自查中，券商需加强对可能严重影响市场价格和流动性的程序化交易指令的监控，及时识别、管理和报告客户涉嫌异常交易的行为。针对两融业务，券商需要检查融券持续管理工作是否到位，特别是对融券后大宗买入、定增等情形进行持续核查，确保核查覆盖面全面。此外，还需对融券“T+0”交易行为进行监控，并实施前端控制措施。

上交所要求券商对两融、客户交易、投行业务自查 加强业务管理薄弱环节

上交所要求券商对两融、客户交易、投行业务自查 加强业务管理薄弱环节

投行业务方面，主承销商应勤勉尽责，不得通过承销费用分成、签订抽屉协议或口头承诺等方式诱导投资者或向投资者输送不正当利益。同时，券商应将投行类业务人员的专业胜任能力、执业质量及合规情况纳入薪酬收入考虑因素。交易所将择机安排抽查，对于自查工作不到位或不客观的券商，将采取相应的自律管理措施。

(责任编辑：张蕾)
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