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券商多位前高管违规入股被罚百万 违规持股遭严查

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2024-12-02 13:05:00  财联社

证监会近日对两单券商高管违规入股的处罚引起了行业高度关注。被处罚的人员包括毕玉国、钟建春、张玉林和尚文彦，分别被罚款250万元、20万元、38万元和125万元。这四位并非普通证券从业人员，而是曾任中泰证券或民生证券的高管或业务负责人。其中，毕玉国曾担任中泰证券总经理、副董事长；尚文彦曾任民生证券副总裁，之前也在中泰证券工作过；钟建春为中泰证券原投资银行董事总经理；张玉林则与中泰证券的一位原保代同名。

尽管四人都有在中泰证券工作的经历，但案件发生的时间跨度较大。这些罚单均涉及违规买卖证券的行为，具体表现为协议约定获取拟上市公司的部分股份。例如，毕玉国在2018年7月25日签订协议并出资，最终于2023年12月收回款项，未获得违法所得。钟建春和张玉林在2018年8月14日签订类似协议，并于2024年3月收回款项，同样没有违法所得。尚文彦则在2020年4月签订协议，并于2024年1月收回款项，也没有违法所得。

目前，中国证券业协会官网已无上述四人的证券从业信息。据了解，尚文彦今年6月左右因违规事件离职民生证券，而毕玉国在今年8月辞去中泰证券的职务。这些违规行为发生在2018年至2020年间，其中2020年是李玮执掌中泰证券的最后一年。李玮因涉嫌严重违纪违法，目前正在接受山东省纪委监委的纪律审查和监察调查。

证监会指出，毕玉国、尚文彦等人的行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成违法行为。该条款禁止证券从业人员直接或以化名持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券。根据《证券法》第一百八十七条，相关违规人员将面临罚款和其他处分。近期，证券从业人员违规持股的情况似乎有所增加。例如，国都证券总经理杨江权因涉嫌违法持有股票被证监会立案调查，并因此辞职。

(责任编辑：张小花 TT1000)
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