中国证监会新疆监管局近期公布的一份《行政处罚决定书》披露,中融信托董事长的助手余安琪和她的朋友陈峘潞因共同进行内幕交易“准油股份”而各自被罚款40万元。
此事缘起于克拉玛依市城市投资建设发展有限责任公司意图通过并购促进地方产业转型升级,与中植企业集团有限公司磋商收购准油股份控股权。中植集团的实际控制者为中植国际信托有限公司,其董事长刘某临时接管中植集团事务,余安琪担任刘某的助理。
2023年2月,双方开始就股权转让进行一系列商谈,最终在23日敲定了股权转让框架协议,并对外宣布可能导致控制权变更的消息,公司股票随之停牌。根据《证券法》,这一控制权转让事宜在正式公告前构成了内幕信息。
余安琪作为中植集团的谈判代表,深度参与了整个过程,自然成为内幕信息知情人。她与陈峘潞关系亲密,两人共享一个由陈峘潞母亲名下的证券账户进行股票买卖。在内幕信息公开前的敏感期内,两人频繁联络,并利用这一账户购入大量“准油股份”。待股票复牌后迅速卖出,非法获利52693.09元。
监管部门查实,他们的交易行为明显与获得内幕信息的时间相吻合,交易规模突然扩大且模式异常,无法提供合理解释或信息来源。因此,新疆监管局判定余安琪和陈峘潞的行径违反了《证券法》,决定没收其违法所得,并处以共计80万元罚款,每人40万元。
此事件还提及,中植企业集团的创始人解直锟于2021年底突然离世,随后由其外甥兼中融信托董事长刘某暂时代理集团工作,并向客户发布了公开信,展现了集团在领导层变动后的立场与规划。
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