中信建投实习生行为或致IPO公司遭狙击 保荐失责引监管警示
7月22日，上海证券交易所公布了三项处罚决定，这些决定与郑州恒达智控科技股份有限公司（简称“恒达智控”）首次公开募股（IPO）过程中的违规行为有关。受罚主体涵盖恒达智控、其IPO保荐机构中信建投证券，以及立信会计师事务所和相关责任人员。恒达智控于2023年9月向上海证券交易所提交上市申请，并于2024年初被选中接受中国证券业协会的现场检查。然而，在同年5月，公司与保荐机构共同撤回了上市申请文件。
尽管IPO进程已经停止，但后续调查揭露了一个问题：恒达智控在2023年将15名非研发岗位的项目经理及2名中层管理人员的薪资，总计355.69万元，错误计入研发费用，占总研发费用的3.87%。中信建投作为保荐机构，未对此类不合理会计处理进行充分核查，并在其他尽职调查环节表现出疏漏，例如函证程序执行不力及对公司的独立性核查不足。
近年来，证监会强化了对投资银行“看门人”职责的要求，强调一旦申报即承担责任，并坚决追究包括随意撤回申请在内的违规行为。因此，除中信建投外，参与该项目的两名会计师和两名保荐代表人也受到了监管警告。今年至今，中信建投已累计收到上海证券交易所和证监会的7次处罚，同时有8名保荐代表人遭到处罚。
针对频繁出现的执业问题，中信建投表示正在审查内部控制系统，推动业务部门深刻反省并实施整改。此外，中国证券业协会正考虑改进保荐代表人的负面评价公开制度，可能将撤回或被否决的项目信息纳入保荐代表人的职业记录，以此提升透明度并警示行业。
经济学家余丰慧指出，保荐代表人的专业性和诚信度对资本市场资源配置的效率与公正性至关重要。增强透明度能够对行业内违规企图形成威慑，尽管这可能导致短期内保荐业务趋向保守，影响某些项目的上市速度，但这被视为构建稳健可信市场环境的必经之路。
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