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财务造假迎强监管 六部门联合发文，构建资本市场诚信生态！

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2024-07-05 18:12:34  央广网

7月5日，国务院办公厅转发了证监会等六个部门联合发布的《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》。这份文件旨在严格打击资本市场中的财务造假现象，以维护一个健康良好的市场环境。

《意见》着重强调了几项核心措施：严厉打击重点领域财务造假、改进证券监管执法机制、加强全方位的追责力度、促进不同层级和地域间的协调合作，以及建立防治财务造假的常态化长效机制。它倡导以问题为导向，强化法规执行，确保监管穿透力，并提倡“追首恶”与“打帮凶”并重的原则，同时鼓励制度创新，构建激励与约束并存的机制，促进市场诚信文化的建设。

在打击重点领域财务造假方面，《意见》详细列举了四点行动方向，包括严惩欺诈发行股票债券、打击系统性及配合性造假、监管滥用会计政策的造假行为，以及加强对特定领域如虚假贸易、供应链金融中财务造假的惩处。

为了优化证券监管执法机制，《意见》建议通过健全线索发现机制、提升行政执法效率及深化行刑衔接协作，来增强监管效能，实现快速、精准的执法响应。

文件还提出加大追责力度，不仅在行政层面强化处罚，提升违法成本，还在刑事和民事层面上推动法律追责，包括推动证券公益诉讼制度，简化投资者索赔程序，以更全面的方式保护投资者权益。

加强部际协调和央地协同是另一个重要方面，涉及国有资产监管、金融监管部门的合作，以及地方政府的责任压实，确保在多维度上形成合力，共同应对财务造假问题。

最后，《意见》强调了建立财务造假防治的长效机制，这包括增强企业内部治理，压实中介机构的责任，完善财务报告相关规章制度，并通过联合惩戒和社会监督机制，提高违法成本，营造不容忍财务造假的社会氛围。

(责任编辑：张佳鑫)
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