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注册制首例！上交所对IPO发行人开出5年内不接受申请文件罚单

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2024-06-12 11:37:38  澎湃新闻

注册制首例！上交所对IPO发行人开出5年内不接受申请文件罚单

6月11日，上海证券交易所针对上海思尔芯技术股份有限公司（简称“思尔芯”）的IPO申请发布了纪律处分通知，决定在未来五年内不受理该公司的上市申请。这一举措标志着注册制实施以来，交易所首次对IPO发行人采取如此长期的申请禁令。

注册制首例！上交所对IPO发行人开出5年内不接受申请文件罚单

回顾事件，上交所在2021年8月24日接收到思尔芯提交的科创板首次公开发行股票申请。然而，随着思尔芯主动撤回了这一上市请求，上交所在2022年7月27日终止了对该申请的审查。后续发展则是中国证监会介入，对思尔芯涉嫌欺诈发行的行为展开了立案调查和相应的审理程序。

经过证监会的深入调查，发现思尔芯在其公开的证券发行文件中伪造了重要信息，特别是其《招股说明书》中的财务数据被确认含有虚假记录。数据显示，2020年思尔芯虚增营业收入1536.72万元，占当年总营业收入的11.55%，同时虚增利润总额达到1246.17万元，占当年利润总额的比例高达118.48%。针对此类违规行为，证监会已于今年2月对思尔芯及其相关责任人作出了相应的行政处罚决定。

(责任编辑：卢其龙 CN070)
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