资本市场首部系统性处罚标准将出：严打贿赂、一事不二罚款、立体追责 ——证监会重拳维序投资者权益
证监会近期发布了《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》，旨在进一步规范市场秩序，保护投资者权益。该规则共包含二十六条细则，体现了监管部门对于资本市场违规行为的严厉态度，与当前强化监管的总体方向保持一致。
规则中特别指出，在处理跨法规修改期间的违法行为时，将采用新规定进行处罚，这在遵循“从旧兼从轻”原则的同时，也确保了法律适用的与时俱进。此举既能体现法律的连续性，又能确保处罚措施的有效性和公平性。
此外，规则兼顾效率与严厉性，确立了“一事不二罚款”的原则，避免重复处罚，同时也强调通过行政、民事、刑事多维度追责，确保违法违规行为受到全面追究。这一安排既简化了处罚流程，也加大了对违法行为的综合惩治力度。
值得注意的是，规则鼓励自查自纠和合作态度，明确提出对那些主动举报单位内部违法行为、积极协助调查、主动坦白未被监管发现的不当行为，以及自愿承认错误并接受处罚的个人或单位，将采取减轻或从轻处罚的措施。这种激励机制有利于促进问题的及早发现和解决，增强市场自律。
另一方面，对于故意破坏证据、涉及贿赂等恶劣行为的当事人，则将面临更加严厉的惩罚。此类行为严重干扰调查公正性，损害市场公平环境，因此必须从重处罚以示警戒。
综览《裁量基本规则》，其通过细化处罚标准和程序，既体现了对市场违规行为零容忍的态度，也融入了鼓励改正和协作的正面导向，旨在构建一个更加健康、透明的资本市场环境。
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