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交易员失误致市值5分钟蒸发2.36万亿元 花旗集团遭巨额罚款

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2024-05-23 10:44:32  羊城派

交易员失误致市值5分钟蒸发2.36万亿元

英国监管机构于22日对花旗集团实施了总额6160万英镑(约5.68亿人民币)的罚款,缘由是该集团的交易系统及内部控制存在缺陷。具体而言,英国金融行为监管局(FCA)对其罚款近2800万英镑,而英国央行英格兰银行旗下的审慎监管局(PRA)则开出了近3400万英镑的罚单。得益于花旗集团同意和解,罚款金额实际上减少了30%,否则总罚款将超8800万英镑。

对此,花旗集团发言人表态称,他们对能解决这一源自两年前、并在几分钟内被发现并修正的个人失误感到欣慰。集团随即采取强化系统与内部控制的措施,并持续致力于全面遵循监管要求。交易员失误致市值5分钟蒸发2.36万亿元!

路透社强调,这是对系统违规行为施加的最严厉惩罚之一,花旗集团的这次失误曾导致欧洲股市发生骤跌。

根据FCA于5月22日公布的信息,2022年5月2日,花旗集团旗下Citigroup Global Markets Limited(CGML)的一名交易员因操作失误,在本欲卖出价值5800万美元的股票组合时,错误输入为价值4440亿美元的组合。虽然CGML的控制部门成功拦截了其中2550亿美元的交易,但仍让1890亿美元的交易未受阻拦。在交易员撤销订单前,已有价值14亿美元的股票在欧洲各交易所被售出,导致部分欧洲股指短时间内显著下滑。

FCA批评CGML的系统设计漏洞和失效的实时监控机制是错误交易得以执行的原因。

该事件直接反映在市场上,2022年5月2日欧洲开盘初期,瑞典斯德哥尔摩OMX基准指数短时间内急跌8%,带动整个欧洲股市开盘走低,主要股指跌幅一度达3%,市值瞬间蒸发约3000亿欧元,相当于2.36万亿人民币。

(责任编辑:卢其龙 CN070)
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