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高瓴背后的资本被证监会盯上了 顶风作案涉嫌违规减持

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2023-11-14 16:07:26  凤凰网

原标题:高瓴背后的资本被证监会盯上了

11月8日晚,隆基绿能发公告称,公司股东HHLR因涉嫌“违规减持”被中国证监会立案调查。

HHLR是亚洲最大的私募机构高瓴资本在美国设立的二级市场投资主体,其通过QFII渠道投资中国A股市场。

2020年,HHLR斥资158.41亿元受让2.26亿股隆基绿能,并在两次转股后持股达到4.44亿股,持股比例为5.85%。

不过,作为持股5%以上的股东,HHLR在参与转融通证券出借业务期间(出借证券后持股比例降至5%以下),发生了未作信息披露的减持。

在证监会不断强调要“规范股份减持行为”,且在第三季度明显加大处罚力度的监管环境下,高瓴的举动无疑是“顶风作案”。

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“绕道减持”

根据HHLR向美国证券交易委员会(SEC)报送的数据显示,截至2022年末,它的资管规模为458.71亿美元。

其中,411.46亿美元资产由14名投资者通过集合投资工具(如基金、投资组合管理等)持有,养老金客户持有资产37.82亿美元,主权财富基金类投资者持有的资产规模5.46亿美元。

2020年12月20日,HHLR斥资158.41亿元,以70元/股的价格受让2.26亿股隆基绿能。经过2021年6月和2022年6月的两次转股后,HHLR对隆基绿能的持股在2022年末达到4.44亿股,持股比例为5.85%。

前述公告中,导致HHLR被立案的“违反限制性规定转让股票”行为,主要指它作为隆基绿能持股5%以上的股东,在参与转融通证券出借业务期间(出借证券后持股比例降至5%以下)发生的未作信息披露的减持。

此外,有知情人士对媒体表示,HHLR背后是美元基金,投资人今年确实提出了赎回要求,HHLR面对赎回也只能卖出股票。

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