涉嫌虚构交易1.93亿！两家港股上市公司被调查，已拘捕3人

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2023-10-20 11:03:57 证券时报

10月19日，香港证监会、廉政公署（廉署）与会计及财务汇报局（会财局）首次采取三方联合行动，涉及两家香港上市公司，涉嫌虚构企业交易总值1.93亿港元（约1.7756亿元人民币）。

今年以来，香港证监会联合其他监管机构多次针对上市发行人的可疑情况进行立案调查，打击“唱高散货”等违法行为。就在前不久，即今年8月29日，香港证监会、廉署联合调查了另外两家上市公司，有6家证券行受到牵连。

两家港股上市公司被调查

19日消息，香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）、廉政公署（廉署）与会计及财务汇报局（会财局）首次采取三方联合行动，搜查两上市公司怀疑涉虚构企业交易总值1.93亿元(港币，下同)。

三家机构联合搜查了共16个处所。廉署在联合行动中拘捕三名人士，包括一名上市公司执行董事，涉嫌触犯《防止贿赂条例》下的代理人使用文件意图欺骗其主事人的罪行。

调查发现，两家在香港联合交易所有限公司上市的公司，其管理层涉嫌于2018年5月至2021年12月期间，与“唱高散货”集团成员串谋虚构该两家公司曾与多香港及中国内地的公司进行多项企业交易，导致该两家公司的收益被夸大8390万港元（约7720万元人民币），以及虚报资产总值1.092亿港元（约1.005亿元人民币）。上述夸大收益及虚报资产的行为可能引致该两家上市公司的中期业绩及╱或年报披露了虚假或具误导性的资料。

香港证监会、廉署与会财局采取这次联合行动，分别针对涉嫌企业欺诈和失当行为、代理人使用文件意图欺骗其主事人的贪污罪行，以及与上述怀疑虚构交易相关的核数师失当行为。

证监会法规执行部执行董事魏弘福（Mr ChristopherWilson）表示：“上市公司董事受托就真实准确的财务披露作出规管，这是本港资本市场的基石。这次三方联合行动，也是本会与会财局的首次联合行动，凸显了我们向滥用信任、欺诈投资者的人士追究责任的共同决心。与廉署及会财局的合作使我们能够汇集资源、专业知识和情报，迅速采取执法行动，打击损害市场廉洁稳健和削弱投资者信心的个人和腐败的公司行为。＂

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