黄燕铭被出具警示函 “你作为公司研究所的所长，对上述问题负有管理责任”(2)

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2023-06-21 15:31:38 每日经济新闻

《关于对国泰君安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》指出，“经查，我局发现你公司关于发布证券研究报告业务质量控制和合规审查的制度规定不完善，未建立有效的证券研究报告市场影响评估机制，未对某证券研究报告相关敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估。”

值得一提的是，去年覃汉作为团队首席曾因为在内部工作群的一些“打鸡血”式的言论曝光而引发了较大的争议。随后，就此事，覃汉发布了致歉声明。

已有10余家券商被处罚

近期，与券商分析师、券商研报有关的罚单频发。

据《每日经济新闻》记者不完全统计，5月以来，已经有首创证券、中原证券、太平洋证券、山西证券、西南证券、申万宏源、申港证券、野村东方、民生证券、国泰君安、中天证券、英大证券等10余家券商和相关分析师因研报发布的违规问题受到监管处罚。

有分析认为，上述一系列对研报业务的处罚来自于此前监管对于券商研报业务的专项检查。

据媒体报道，今年4月，监管发布了监管通报，通报显示，监管于2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作，共覆盖45家证券公司和300篇研报。从检查情况看，券商研报业务合规水平和专业能力虽然总体较好，但也存在部分公司制度建设不完善、执行不到位，部分证券分析师研报制作专业性审慎性不足等问题。

值得注意的是，从最近被处罚的一系列案例来看，个别分析师的研报出问题，研究所所长甚至公司层面也同时被罚的情形不在少数。

例如，最近中天证券、西南证券、太平洋证券等券商的分析师因为研报问题被地方证监局处罚，与此同时分析师所属券商在公司层面也吃到了罚单。

据辽宁证监局日前发布的《关于对中天证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》，经查，中天证券发布证券研究报告业务存在多处问题，根据有关规定，辽宁证监局决定对中天证券采取监管谈话的监管措施。

有分析认为，因为个别分析师的研报问题产生多张罚单可能会导致相关券商在分类评级考核中被多扣分，而这也反映了当前监管层对券商研报问题从严惩治的态度。

每日经济新闻

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(责任编辑：杨靖)

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