黄燕铭被出具警示函 “你作为公司研究所的所长，对上述问题负有管理责任”
券商研报严监管还在持续发酵。
日前，上海证监局对国泰君安及研究所所长黄燕铭、分析师覃汉分别采取出具警示函的监管措施。
此次覃汉吃到罚单也是因为研报问题，而黄燕铭则是因为负有管理责任。值得一提的是，去年覃汉一些过于“内卷”的言论一度在业界引发较大的争议。
图据上海证监局
据《每日经济新闻》记者观察，从最近被处罚的案例来看，个别分析师研报出问题，研究所所长甚至公司层面也同时被罚的情形不是个案。例如，最近中天证券分析师因为研报问题被罚，中天证券研究所负责人、公司层面也同时吃到了罚单。
去年言论引发较大争议
近期，券商研报问题成了处罚重灾区，研究所所长、明星分析师接到罚单的情形也为数不少。
日前，上海证监局对国泰君安证券及研究所所长黄燕铭、分析师覃汉分别采取出具警示函的监管措施。
根据《关于对覃汉采取出具警示函措施的决定》，覃汉被罚的原因为：国泰君安证券股份有限公司未建立有效的证券研究报告市场影响评估机制，未对某证券研究报告相关敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估，不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告［2020］20号）第六条第一款、第九条和《发布证券研究报告执业规范》（中证协发〔2020〕76号）第十九条第二款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第六条的规定。覃汉作为该证券研究报告署名的证券分析师，对上述问题负有直接责任。
《每日经济新闻》记者发现，从上海证监局的处罚决定来看，黄燕铭、国泰君安此次被罚则应与上述研报问题有关。《关于对黄燕铭采取出具警示函措施的决定》指出：“你作为公司研究所的所长，对上述问题负有管理责任。”
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