对于上述处罚，新时代证券还提出，该处罚违反“一事不二罚”原则。证监会表示，发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金类的重大资产重组项目，发行股份与重大资产重组是项目中两个不同的业务环节，新时代证券在该两个环节均从事了相关违法行为，其收到美丽生态支付的承销费用1220.1万元是基于美丽生态整个重大资产重组能顺利实施为前提条件，该承销费用的取得不能独立于重大资产重组项目。

投行业务风波不断

其实新时代证券投行本次受罚与当时尽调态度不无关系，而且这也并非新时代证券投行首次出现问题。

《每日经济新闻》记者了解到，金沙湖项目上，2015年1月至5月及7月，董晓瑜曾向八达园林相关人员了解金沙湖项目情况，但都表示：忘记相关人员回复内容，且该问询未记入工作底稿。此后，新时代证券未走访金沙湖项目现场，未就金沙湖项目进展情况开展访谈、问询或其他工作。还有，2015年7月30日，董晓瑜专门就框架协议的情况访谈镇江交投财务经理刘某明，但未向刘某明了解官塘项目施工进展情况。此后，新时代证券未走访官塘项目现场，未就官塘项目进展情况开展访谈、问询或其他工作。

显然，上述工作情况不留痕，未持续现场尽调而且还凭基于春节期间建筑工程停工的行业惯例和相关人员的询问作出的判断，走过场式的尽调不禁让人唏嘘。

实际上，2017年以来，新时代证券遭到一系列处罚，尤其是在投行业务上，漏洞频出。2017年1月16日，证监会决定对新时代证券采取责令改正、增加内部合规检查次数的行政监管措施，要求新时代证券在决定书作出之日起 1 个月内完成整改，改正期间不得接受上市公司并购重组财务顾问业务。

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