9月25日，全国股转公司在官网发布《“投资者保护·明规则、识风险”案例——“代客理财”莫轻信_证券投资走正途》的公告，以实际案例提示投资者不要轻信证券从业人员代客理财，并指出这是一种违规行为，可见“代客理财”已经成为监管层的重点关注问题。
对于证券从业人员来说，无论是炒股还是代客理财，法律都有明文规定是禁止的，也不可能有从业人员不清楚这事，但是为什么还有那么多人明知故犯呢？其实也很简单，无非是受到经济利益的诱惑，“手痒痒”，就比如此案的杜长江，6年里获利超40万。当然，违规炒股获利超千万上亿的也不在少数。今年7月，证监会对违规炒股出重拳，翻出13年前的旧账，曾在南方证券和建银投资证券任职的林庆义因违规操作154只股，被罚没1.4亿，涉及金额超过50亿。
业内人士指出，目前证券公司严禁从业人员从事违规代客理财活动，并采取了一系列严密防范措施，并在对投资者进行电话回访过程中进行了充分的风险揭示。在这样的情况下，如果投资者仍然私下委托从业人员为其理财，则一般认定为从业人员的个人行为，投资者一旦因违规代客理财产生亏损，投资者只能向从业人员主张权利。
