2 私下接受客户委托买卖证券
2010年4月至2014年5月，杜长江在招商证券从业期间，私下接受客户的全权委托，操作“陈某某”、“范某某”、“杰仁某科技（北京）有限公司”、“刘某某”、“李某”、“祖某某”、“冯某某”7个证券账户买卖相关股票，其本人未获得收益。
从上述两个时间段可以看出，利用老婆账户炒股贯穿了其在招商证券从业的全部时间段，并长达6年。在没被发现后，2年之后 ，杜长江开始尝试私下接受客户委托，帮人管账户，还一次性管理了7个，不过，管理账户并未给他带来任何收益，反而招致了监管的罚单。
深圳证监局决定，对杜长江证券从业人员违规买卖股票的违法行为，没收违法所得38.46万元，并处以38.46万元罚款；对杜长江证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为，给予警告，并处以20万元罚款。
证券从业人员的“老大难”问题
那么，杜长江到底违反了监管的哪些规定？基金君查阅了《证券法》：
第四十三条第一款规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票；
第一百四十五条规定：证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。
然而，事实上，杜长江所犯的两大错误在证券从业人员中不在少数，也已经成为证券从业人员可能出现的“高频”问题。从数据来看，上半年，新增证券从业人员违规买卖股票立案案件17起，比去年同期增长112%。
基金君又以“代客理财 证券”为搜索词条，在百度搜出1600条相关内容，涉及处罚和投资者教育等，但是就光因“代客理财”被处罚一项，就波及到国海证券、申万宏源等十余家券商。
