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华林证券冲IPO:接连违规内控不足 频繁股权转让迁址

2017-09-25 09:11:53    中国经济网  参与评论()人

股权频繁变动的同时,华林证券的资本金不断增长,截至目前,其注册资本已达24.30亿元。

华林证券另一折腾是频频迁址。

华林证券成立之初注册地为江门,2007年迁址珠海,公司称向全国性券商迈进。两年之后,公司又迁址深圳。2014年,华林证券再次迁址至北京,其目的是适应市场发展,走特色化券商之路,实现全国布局规划。仅过一年,注册地再次迁移至西藏拉萨。对此,华林证券称,迁址西藏,有利于促进公司在西南市场乃至整个大西部地区的业务拓展。

对于迁址一说,不少券商人士向长江商报记者表示,华林证券的解释较为牵强,中信证券、国泰君安、中金公司等大型券商注册地都在北上广深等一线城市,还有不少经营业绩突出的二线城市券商,均未见其频频迁址。在其看来,迁址或许与自身的公司治理有关。

此外,2012年,华林证券挖来平安证券总裁薛荣年,薛是一名传奇人物,业界称其为投行大佬,彼时,华林和平安同在深圳。此外,华林证券还挖了国信证券的孙明霞,孙号称“固收女王”,国信证券的注册地也在深圳。

2013年前后,孙明霞、薛荣年相继出事,华林证券因此出现员工离职潮。风波之后,华林远上北京。

接二连三违规现内控不足

不停地折腾,让华林证券屡屡曝出内控不足。

9月8日,证监会例行新闻发布会上,对华林证券员工崔某违法买卖股票行为开出罚单。

根据通报,崔某曾是华林证券石家庄营业部员工。在去年1月28日至8月22日,崔借用胡某某等人证券账户买卖爱仕达、东兴证券等股票,累计成交金额128.670万元,获利6878.27元。崔某的上述行为违反了证券法的规定,河北证监局决定责令崔某依法处理非法持有的股票,没收违法所得6878.27元,并处以13756.54元罚款。

崔某违法违规炒股的现象并非孤例。

公开信息称,去年9月,有投资者投诉华林证券东莞鸿福路营业部,称其负责人何某未经客户允许,擅自提高投诉人证券帐户交易佣金,多收其交易佣金达123.35万元,代投诉人买卖股票,并约定收益分成,高频交易证券,期间投诉人证券账户亏损本金达1500万元。因协商解决未果,当事人还投诉至证监会。

随后华林证券发布声明称,客户与何某进行的是正常证券经纪代理买卖业务。客户开立的股票证券账户累计实际亏损约160万。具体情况,将进一步核查。但截至目前,尚无更进一步的消息披露,华林证券的招股书也未披露此事。

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