第二个信源叫李某凤,李某凤平时跟上市公司以及上市公司的控股股东存在着一定的业务往来。
她在一次去上市公司办理业务的时候,在相关工作人员的办公室等工作人员,相关重大事项的一系列文件就放在办公桌上,李某凤看到了文件,就此获知了这个内幕信息。随后她把这个信息传递给了自己的两位朋友——张某和张某菊。张某和张某菊随后分别控制了他人的股票账户,在内幕交易敏感期内大量买入了涉案股票。
稽查人员表示,由于一些投资者对证券法不够了解,接触证券监督管理机构的机会不多,在查案过程中,一些涉案人员会对稽查人员执法的过程产生抵触情绪,甚至还有人将办案人员的约谈电话当做诈骗电话。
证监会调查人员:对于我们的约谈避而不见的有,顾左右而言他的也有,还有就是妄图瞒天过海的,当然还有更多的是痛哭流涕的,不理解的也有,都很多。
在调查过程当中,我们秉承的理念就是把执法的调查行为,也当做普法的过程。
案件的最后一个情形,是在易见股份任职的钟某,在内幕信息敏感期,与内幕信息知情人联络接触,同时他的妻子赵某敏的证券账户也在敏感期内,大量买入涉案股票。至此,在稽查人员的不懈努力下,涉案的所有人员均被查清。
证监会调查人员:我们前后光约谈人员就达到了100多个,案件涉及到的地点除了云南,还有北京、深圳、江西等多地,我们多次奔赴了这些地方,去对相关的人员进行调查取证,也还原了内幕信息的形成过程,以及内幕信息传递的过程。
涉案人员难逃法网内幕交易亏损也罚款
上述内幕交易窝案涉案人员众多且关系复杂,其中有的人已经违法,但是不自知。有的人明知道是内幕交易行为,但存在侥幸心理,不过他们最终都逃脱不了法律的制裁。
根据上海证监局发布的行政处罚决定书,时任易见股份独立董事的胡某虽然自身并未利用内幕信息,但因为私下多方泄密,被监管部门处以罚款,李某凤因泄露其非法获取的内幕信息,虽然同胡某一样,自己未从事交易,同样也被处以罚款,其余获取内幕消息的11人,因为参与内幕交易,均被监管部门予以处罚。
证监会调查人员:按照原有的《证券法》的要求,我们除了没收他的违法所得之外,还需要给予一至五倍的罚款,这是第一种情形;
第二种情形,他虽然获利,但获利的金额较小,我们除了把获利没收之后,还需要给予一定的定额罚款;
第三种的情形,他没有获利,实质上他有可能因为其他的这些交易成本在一起,他最终还是亏损,我们会对当事人采取定额的罚款。
2020年3月份新的《证券法》实施以后,大幅度提高了对相关违法违规行为的惩治力度,除了没收违法所得,还可以处于1至10倍的罚款。
记者发现,不少投资者表示听消息买股票不可取,但对如何辨别内幕信息仍然存在困惑。
上海投资者:除非这两个人真的是认识的,那透露消息算内幕,如果是不认识的,他有可能听过其他人这样一道道传过来,我不认为是内幕信息。
(原标题:“关系密切”的女子“旁听董事长打电话”内幕交易案重演)成艳娴进行内幕交易的股票标的为天宸股份,而她获取内幕信息的途径是,在住所内听到了“叶茂菁与他人的电话商谈内容
原标题:惊奇!孙小果案,你想知道的内幕细节都在这了2019年3月,一个叫孙小果的人因故意伤害案被昆明市官渡区人民法院决定逮捕。孙小果这个名字一经公布,顿时引起轰动。
篮网“三巨头”紧急上线。图/社交媒体 新京报讯(记者徐邦印)1月14日,据外媒报道,火箭、篮网、骑士、步行者达成四方交易,火箭当家球星哈登被交易至篮网,和杜兰特、欧文组成“三巨头”