另外，中原证券11月初原计划发行总额不超过25.50亿元的A股可转换公司债券，不过在11月13日的证监会发审会上，对中原证券可转债决定暂缓表决。
三季度净利降35% 又遭投行拖累
中原证券于自2017年1月3日登陆上交所以来，业绩并不尽如人意。
今年前三季度，公司实现营收15.71亿元，同比减少1.21%；实现归属于上市公司股东净利润3.56亿元，同比减少35.29%；基本每股收益为0.09元/股，同比减少47.06%。
而业绩下滑幅度最大的是其投资银行业务和自营业务。中报显示，2017上半年，中原证券自营业务的营业收入为-0.29亿元，投行业务实现营业收入人民币0.23亿元，较2016年同期下降75.20%。
其中，IPO在会项目2个、IPO项目申报1单、再融资项目通过证监会审核1单、通过上交所和深交所审核的公司债主承销项目3个，通过发改委审核的企业债项目1个，新三板挂牌16家。
此前中原证券通过整建制引进团队等措施，投行业务团队已从原来的3个增加至11个，并大力加强了与河南能化集团等大型省管企业的业务合作，开展了与市县及所辖企业的全面对接，扩大投行业务，但诸多努力尚未在业绩中得以体现。
此次作为财务顾问被调查，根据《证券法》第223条规定：证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。
业内人士认为，在此时收到证监会的罚单，可能会对其投行业务再添阴影。
高比例现金分红不停 总裁周小全跳槽民生证券
尽管业绩不佳，中原证券的高比例分红却一直没有停下。
10月16日，中原证券发布公告称，公司将向全体A股和H股投资者兑现今年上半年的红利，即每10股分红0.73元(约合0.86港元)。以此估算，公司此次分红额2.86亿元左右，现金分红比例将超过200%。
中原证券自2014年6月香港上市后，H股在2014年至2016年现金分红比例分别为56%、96.33%和111%。
