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华林证券IPO之路坎坷:辉煌难续业绩不稳定 频繁受罚

2017-10-27 16:15:55    中国经济网  参与评论()人

此外,该公司信用业务收入占比分别为7.27%、8.43%、10.58%、16.59%。其中,融资融券业务收入是华林证券信用业务收入的主要组成部分。

“辉煌”难再续

华林证券前身江门证券成立于1988年,是中国最早设立的证券公司之一。2003年2月,证监会批复同意江门证券增资扩股,并更名为华林证券。

历史上,华林证券在行业中并不是一家特别突出的公司。以总资产计,2008年时该公司仅排在第73位。2008年之后的三年,在固定收益业务助力下华林证券步入快速成长通道。可惜好景不长,此后便又回到不温不火状态。

来自中国证券业协会的统计,华林证券2009年度证券公司债券主承销金额排名第9,2010年度排名第14,2011年度排名第13。

从承销的数量看,2010年度该公司排名第5,2011年度排名第8。至2016年底,华林证券的总资产排第68位、净资本第76位、营业收入第62位。

除了业绩波动,华林证券高达十余次的股权变动也令市场侧目。

成立之初,华林证券注册资本为2000万元,1992年重新登记时注册资本缩减为1000万元,而截至目前,其注册资本已达24.3亿元。

多年前,华林证券小股东股权无故蒸发事件一度甚嚣尘上。目前华林证券的股东共计三家,即立业集团、怡景食品和希格玛,其中立业集团的持股占比为71.62%。

频繁受罚风险暴露

频频受罚亦是华林证券“出名”原因之一。

2017年9月8日,证监会对华林证券员工因违法买卖股票案件做出行政处罚。据了解,崔志军时为华林证券股份有限公司石家庄建华南大街营业部员工,于2011年7月26日取得一般证券业务执业证书。2016年1月28日-8月22日,崔志军借用他人证券账户买卖股票,累计成交金额约128万元,获利6878.27元。崔志军的上述行为违反了《证券法》第43条规定,依据《证券法》第199条规定,河北证监局责令崔志军依法处理非法持有的股票,没收违法所得6878.27元,并处以13756.54元罚款。

2016年,华林证券东莞一营业部代客炒股亏损1500万元引发当事人投诉。而最近,又有其石家庄营业部员工借用他人账户炒股事发并被证监会处罚。

另外,作为新三板公司族兴新材的主办券商,因未能勤勉尽责地进行有效事前审查和履行督导职责,华林证券遭到股转公司处罚。

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