上述事实违反了《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》第九条，以及《保险机构内部审计工作规范》第十七条等有关规定。
三、内控与合规管理方面
（一）发展规划管理不规范。未制定专门的年度任务分解任务和落实措施并报董事会，没有形成明确的任务分解和报请董事会审议的工作机制。
上述事实违反了《保险公司发展规划管理指引》第二十四条等有关规定。
（二）内部审计不规范。一是专职内部审计人员人数不足。二是审计责任人未向审计委员会提交过工作报告。
上述事实违反了《保险机构内部审计工作规范》第八条、第二十一条、第十七条等有关规定。
（三）激励与考核相关内容不符合规定。一是绩效薪酬延期支付制度不完善。二是关键岗位人员未实行延期支付。三是未制定违规发放薪酬问责制度。
上述事实违反了《保险公司薪酬管理规范指引（试行）》第十二条、第十三条、第二十五条等有关规定。
（四）信息披露不规范。一是信息披露制度不完善，制度修订后未向保监会报备。二是未按监管时限要求披露偿付能力相关信息。
上述事实违反了《保险公司信息披露管理办法》第二十一条、第二十四条，以及《保险公司偿付能力监管规则第13号：偿付能力信息公开披露》第十七条等有关规定。
四、关联交易管控方面
（一）关联方管理不规范。一是关联方信息档案不完备，仅有关联方信息的电子版档案，且关联方统计不齐全，与企业高管人员关系密切的家庭成员，在电子档案中没有充分披露。二是公司部分股东未就其与保险公司其他股东、其他股东的实际控制人之间的关联关系做出书面说明。
上述事实违反了《保险公司关联交易管理暂行办法》第十三条等有关规定。
（二）关联交易管理不规范。一是公司未公开披露2016年关联交易信息。二是未按要求开展关联交易专项审计并报董事会和监事会。三是部分重大关联交易未经董事会审议批准，部分与主要股东及其关联方的重大关联交易未经独立董事一致同意，且主要股东未向保监会提交关于不存在不当利益输送的书面声明。
上述事实违反了《保险公司关联交易管理暂行办法》第十四条、第十八条，以及《中国保监会关于进一步规范保险公司关联交易有关问题的通知》第四条、第五条等有关规定。
