二、对于市场关注度较高的“爆雷”公司，监管部门此前是否已经采取监管措施？对风险公司是如何开展日常监管工作的？

监管机构对风险公司始终保持监管高压态势，已经形成了一些比较有效的做法，将一以贯之地坚持下去，并持续改进优化。按照分类监管的总体思路，上交所对风险公司投入更多监管资源，通过快速精准的监管亮剑，防控有关风险和问题的扩散，及时稳定市场预期。一是动态排查风险，坚持对风险公司勤排查、早预防、快处置。定期摸排公司的风险情况和演变，并进行动态风险分类，采取针对性的监管安排。对市场广泛关注的经营风险、财务风险、公司治理风险、高比例质押风险等，上交所也一直紧盯严防。二是注重事中监管，抓早抓小，防微杜渐。近年来，交易所不断强化事中监管约束，及时干预不当行为，防止小风险酿出大问题，给公司造成难以挽回的损失。今年年报审核中，公开发函问询252家次，帮助投资者更全面准确掌握公司情况、识别风险。日常公告审核中，紧盯现金交易、关联交易、“三高”重组等事项，通过快速问询、监管约谈，有效传递监管约束。三是严惩违规行为，维护市场公平秩序。重点查处损害上市公司及投资者利益、市场反响强烈的违法违规行为，引导、督促上市公司回归主业、专注经营、努力提升质量。2019年上半年，上交所共作出公开谴责11单、通报批评30单、监管关注45单，还对违规性质极为严重的2名责任人作出公开认定。此外，还有几十单纪律处分正在进行中。 

一些重大个案在前期监管中已经得到有效遏制查处，市场风险得到了及时揭示和释放，维护了市场稳定运行。信息披露是资本市场的生命线，犹如“氧气”对人的重要性。上市公司稍有风吹草动，不同声音和消息便满天飞，迫切需要有上市公司和监管部门的权威发声。这几年，大家对监管层的敢于亮剑、掷地有声有目共睹。对重点公司、敏感事项，交易所基本都第一时间采取监管措施，传递监管态度、回应市场关注。证监会、各地证监局也不断加大监管力度，为市场正本清源、稳定预期发挥了重要作用。在东方金钰向中国蓝田转让控制权一案中，上交所连续发出多封监管函件，最终在监管和舆论的合力下，公司终止控制权转让交易；在*ST毅达信披失联一案中，上交所果断发出监管通报，向市场公开公司无人驾驶状态，最终由独立董事建立信披联系；在市场高度关注的ST康美重大风险一案中，上交所始终与市场和投资者站在一起，迅速发出多封监管函件，证监会快查快处，及时回应市场期待，并通报表示对涉嫌犯罪的，严格按照有关规定移送司法机关追究刑事责任；在辅仁药业未按期实施权益分派一案中，上交所及时对公司实施临时停牌，向公司发出问询函，最终公司披露其资金实际状况，其违规情况无所遁形。 

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