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跨境证券整治为何升级 全链条治理加强

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2026-06-06 16:27:17  观察者网

近期，鹏华、博时、天弘、国泰等多家基金公司相继发布公告，暂停或限制旗下多只QDII产品的申购。纳指科技ETF、全球芯片LOF等多只跨境产品因二级市场溢价率过高，相关基金管理人接连发布风险提示，部分产品甚至被临时停牌。这一变动背后，是跨境投资监管格局的重大调整。

2026年5月22日，证监会等八部门印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》并对外公开。同日，证监会披露依法对Tiger Brokers (NZ) Limited（老虎）、富途证券国际（香港）有限公司（富途）、长桥证券（香港）有限公司（长桥）境内外相关主体在境内非法经营证券业务立案调查，查实后将没收全部违法所得并依法予以严厉处罚。富途、老虎随后披露拟罚没金额，两家合计约22.6亿元，长桥具体金额尚未披露。

这不是监管第一次关注境外券商跨境展业，也不是第一次对富途、老虎等机构采取监管措施。早在2016年，证监会就曾就部分境外证券经营机构向境内投资者提供服务作出风险提示；2021年，监管部门对富途控股、老虎证券高管进行监管约谈，明确了监管态度；2022年，证监会正式将富途、老虎相关业务定性为“构成非法经营证券业务”，并要求禁止招揽境内新客户、开立新账户。

与2022年相比，这一次综合整治最重要的变化是治理方式：监管主体由证监会一家变成八部门联合监管；法律依据大幅扩充，从此前依托《中华人民共和国证券法》拓展为覆盖证券、期货、基金、网络安全、信息保护、反洗钱、外汇管理等领域的综合法律体系；治理重心由遏制新增转向清理存量；境内整治与香港监管同步协同。这意味着，境外券商跨境展业的灰色模式，从“不能新增”走向彻底“存量退出”。

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