5月22日,老虎证券和富途控股的美股盘前股价均下跌超过30%。此前,中国证监会对Tiger Brokers (NZ) Limited(简称老虎)、富途证券国际(香港)有限公司(简称富途)以及长桥证券(香港)有限公司(简称长桥)境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为进行了立案调查,并作出了行政处罚事先告知。
这些机构未经中国证监会核准,未取得经营证券经纪业务许可和经营证券融资融券业务许可,在境内开展证券交易营销推广、处理交易指令等相关证券业务服务并获取收益,违反了《证券法》的相关规定,构成非法经营证券业务。同时,这三家机构还违反了《证券投资基金法》和《期货和衍生品法》的规定,构成非法从事公募基金销售业务和非法从事期货经纪业务。
上述非法跨境展业行为违反了我国证券基金期货法律法规,破坏了市场秩序。依据相关法律,中国证监会拟决定没收这些机构全部违法所得,并依法严厉处罚。当事人享有陈述、申辩及要求听证的权利,中国证监会将充分听取意见后作出最终决定。
未来,中国证监会将继续坚决落实监管要求,严厉打击境外机构在境内非法经营证券业务等违法行为,全力维护资本市场秩序和稳定。
中国证监会5月22日宣布,Tiger Brokers(NZ)Limited、富途证券国际(香港)有限公司、长桥证券(香港)有限公司的非法跨境展业行为违反了我国证券基金期货法律法规,破坏了市场秩序
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