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证监会严肃查处天风证券违法违规行为 顶格处罚落地

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2026-02-13 21:03:04  新华网

中国证监会近日对天风证券股份有限公司为武汉当代科技产业集团股份有限公司涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。调查发现，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资，并未按规定披露与当代集团的关联交易，双方共同实施了相关违法行为，严重违反证券法律法规。

湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元。同时，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。此外，湖北证监局还计划对天风证券及相关人员在业务开展、内控合规等方面的违法违规行为采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所也拟对天风证券、当代集团及相关责任人员依规顶格作出纪律处分。

此前，为维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行动，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，保障了天风证券的经营稳定。此次处罚将有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营。

公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。从天风证券违法违规案例看，大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，而证券公司则突破合规底线、配合股东违法违规，性质恶劣，必须依法从严惩处。证监会表示将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类违法违规行为。同时，督促证券行业以案为鉴，深刻汲取教训，全面加强公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设，切实做到诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。

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