市值500亿天风证券被立案涉嫌信息披露违规

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2025-11-29 09:10:07 每日经济新闻

2025年11月28日晚间，天风证券发布公告称，公司当日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规及违法提供融资，中国证监会决定对公司立案。天风证券表示，目前公司各项生产经营活动正常有序开展，在调查期间将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。

市场分析认为，此次立案与公司2022年年度报告中披露的原大股东“当代系”资金占用事项存在关联。财务数据显示，2025年前三季度公司营收同比增长57.53%，归母净利润实现扭亏为盈，且国资股东宏泰集团持股比例已提升至28.14%。

关于此次立案的具体原因，市场推测指向了公司2022年年报中披露的关于原股东“当代系”的资金占用事项。根据天风证券2022年年报，公司原直接和间接持股合计5%以上股份的股东——当代集团，曾通过第三方主体占用了公司资金。不过，截至2022年12月31日，上述资金及利息已全部归还。

在资金占用问题披露后，天风证券回复上海证券交易所称，公司在自查发现上述资金占用情况后，进一步加强了对关联方交易、资金支付、应收款项、资产安全等方面的管理，旨在提高公司风险防范能力，保护公司资产安全。尽管资金和利息已在2022年底归还，但违规事实的存在使得监管调查成为市场预期的事件。业内人士分析指出，这符合市场此前的判断，对于天风证券而言，此次立案是针对过去管理问题的监管处理，被视为合规层面的一次“补课”。也有观点表示，立案调查的启动标志着公司历史风险的充分暴露与处置，有助于厘清历史包袱。

近年来，天风证券的公司治理结构和经营层面发生了实质性变化，最显著的变动在于控股股东的更迭。2023年，宏泰集团正式成为天风证券控股股东，公司性质转变为国资控股。宏泰集团入主后持续对天风证券进行注资，今年6月全额认购了天风证券40亿元的定向增发股份。此次定增完成后，宏泰集团对天风证券的持股比例提升至28.14%，进一步巩固了控股地位。

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