海富通基金年内多只产品清盘合规危机加剧

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2025-11-04 11:29:40 凤凰网财经

海富通基金因“老鼠仓”事件再度成为焦点，一张50万元的罚单揭示了这家老牌中外合资公募在合规风控方面的漏洞。上海证监局发布的行政处罚决定书显示，基金经理杨某嘉利用职务之便，通过未公开信息指导外部账户进行趋同交易，被罚款50万元。多家媒体推测，被罚的“杨某嘉”可能是海富通基金前基金经理杨宁嘉。

这已是海富通基金近年来第三次涉及“老鼠仓”案件被罚。频繁的丑闻对公司的声誉和投资者信任造成严重冲击。同时，海富通基金今年密集清盘了7只产品，新任董事长谢乐斌面临严峻考验。

杨柠嘉有超过10年的证券从业经验，自2017年5月加入海富通基金管理有限公司，历任股票分析师、高级股票分析师，并于2020年12月起担任基金经理，直至2024年10月离职。然而，他管理的多只基金业绩不佳，其中规模最大的海富通电子信息传媒产业股票任职回报跌幅超过40%。讽刺的是，这位业绩垫底的基金经理却搞起了“老鼠仓”，教导他人抄自己的作业。据上海证监局披露，杨某嘉利用职务便利获取的未公开信息，明示、暗示陈某东从事相关交易活动，陈某东实际控制“陈某东”证券账户进行趋同交易。

所谓趋同交易，是指证券从业人员在机构操作前后，指使他人或使用个人账户买卖相同股票以牟取不正当利益，属于典型的“老鼠仓”行为。对于海富通基金来说，这不是第一次因“老鼠仓”被推上风口浪尖。早在2014年，公司就因五名基金经理涉嫌内幕交易被证监会勒令整改并暂停新业务三个月。2018年，原基金经理谢志刚因利用未公开信息交易被判刑并处罚金。

海富通基金似乎也在寻求破局之道，2025年4月，国泰君安证券副总裁谢乐斌兼任公司董事长一职。谢乐斌此前曾担任国泰君安首席风险官，被业内公认为“风控专家”。除了频发的合规危机，谢乐斌还面临不断有产品清盘的窘境。今年以来，海富通旗下已有7只基金产品被清盘，其中海富通数字经济混合由杨柠嘉管理，成立不足一年便宣告清盘，基金资产净值仅36万余元，份额较成立时缩水超99%。

这些被清盘的产品多为权益类型产品，而海富通基金权益产品占比并不占优，截至三季度末，混合型和股票型规模分别占比9.64%和4.50%。频繁的产品清盘显然会对公司在主动权益基金的布局上造成不利影响。谢乐斌履新半年后，上海监管局公布对海富通基金“老鼠仓”的处罚，对其强化风控治理提出了更加严峻的考验。一方面要堵住“老鼠仓”漏洞，重塑公司品牌，挽回投资者的信任；另一方面还要应对产品清盘潮背后面临的业绩压力与结构失衡难题。

(责任编辑：zhangxiaohua)

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