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因拉抬打压股价，两私募基金证券账户被北交所限制交易 违规行为再受罚

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2025-03-19 10:13:35  北京商报

北交所对两只私募基金采取了自律监管措施。2025年3月17日，“中投鼎鸿（北京）投资基金管理有限公司—中投风起扶摇五号私募证券投资基金”账户在交易北京证券交易所上市股票“春光药装”和“恒合股份”时，存在拉抬打压股价的异常交易行为。具体来说，在11:06:43.58至11:08:30.06期间，该账户以26.26元/股至29.08元/股的价格买入成交“春光药装”30.70万股、860.11万元，期间买入成交占比达40.13%。而在13:00:46.97至13:01:35.25期间，该账户以22.48元/股至23.50元/股的价格买入成交“恒合股份”11.86万股、274.68万元，期间买入成交占比达36.35%。

因拉抬打压股价，两私募基金证券账户被北交所限制交易

此前，该投资者因异常交易多次被采取监管关注、出具警示函及暂停证券账户交易等自律监管措施。鉴于上述违规事实和情节，北交所决定对该基金采取限制证券账户交易一个月的自律监管措施，时间从2025年3月18日至2025年4月17日，并将此记录记入诚信档案。

另一只私募基金“华睿千和（天津）资产管理有限公司—华睿千和量化中性二号私募证券投资基金”也因类似行为受到处罚。2025年3月17日，该基金在交易“恒合股份”的过程中，同样存在拉抬打压股价的行为。具体而言，在13:00:00.40至13:01:55.73期间，该账户以21.61元/股至23.60元/股的价格买入成交44.74万股、1038.91万元，期间买入成交占比达58.19%。随后，在13:03:02.19至13:03:21.08期间，该账户以22.65元/股至23.63元/股的价格买入成交20.74万股、488.71万元，期间买入成交占比达88.00%。

该基金也曾因异常交易多次被采取监管关注、出具警示函及暂停证券账户交易等自律监管措施。因此，北交所决定对其采取限制证券账户交易一个月的自律监管措施，时间从2025年3月18日至2025年4月17日，并将此记录记入诚信档案。(责任编辑：于浩淙 zx0176)

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