3家券商债券业务违规被点名多项违规收罚单

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2025-02-17 11:28:10 财联社

因债券业务违规，西南证券、民生证券和中泰证券近日被中国证监会采取行政监管措施。其中，中泰证券存在尽职调查不规范、发行承销不规范、受托管理履职不到位以及工作人员执业行为不规范等问题；西南证券则在个别公司债券项目合规内控把关不严、受托管理勤勉尽责不够及尽职调查不充分方面存在问题；民生证券面临的问题包括债券类业务内部控制不完善、承销尽调不规范以及受托管理履职尽责不到位。

上海证券交易所对赣州城市开发投资集团有限责任公司发出书面警示，因其在2022年发行的“22赣城01”和“22赣城02”两只债券中未按规定使用募集资金，并且没有如实披露资金使用情况。具体而言，该公司将部分募集资金用于偿还非募集说明书约定的其他有息负债，涉及金额分别为11.31亿元和8.5亿元，占总募集资金净额比例较大。此外，在多份定期报告中也未准确反映相关债券的资金使用状况。目前，该企业共有25只存续债券，存量规模达到252.80亿元。

远洋集团控股有限公司宣布，原定于2月17日举行的清盘呈请聆讯已延期至4月14日。此前，英格兰及威尔士高等法院批准了远洋集团约56亿美元的境外债务重组方案，使其成为继融创中国之后又一家成功获得大额债务重组通过的重要房企。当前，远洋集团拥有8只中资离岸存续债券，总额为37.180亿美元，均处于违约状态。

中诚信国际下调了上海雪榕生物科技股份有限公司及其发行的“雪榕转债”的信用评级，从A+降至A，展望维持负面。下调原因是连续四年亏损加上2024年亏损进一步扩大，产品价格下滑、产能利用率降低及资产减值准备增加等因素共同作用的结果。根据最新业绩预告，截至2024年第三季度末，雪榕生物账面货币资金仅剩1.93亿元，而短期有息负债高达7.43亿元，长期借款与应付债券分别为9.54亿元和6.24亿元，现金短债比仅为0.26。此外，公司还面临着由于产能扩张导致的存货跌价与固定资产减值折旧问题，这些都严重影响了其财务健康。目前，雪榕生物拥有一只存续债券，规模为5.84亿元。

(责任编辑：张小花 TT1000)

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