开年已多起罚单！证券从业人员违规炒股屡禁不止监管持续加码

小大

用微信扫描二维码
分享至好友和朋友圈

关键词：

2025-01-09 12:09:43 新浪财经

开年已多起罚单！新年伊始，证券行业就出现了多起从业人员违规炒股被罚的案例。1月6日，新疆证监局披露了一起处罚决定。贾寒在光大证券克拉玛依迎宾大道证券营业部任职期间，使用他人账户交易股票，累计买入金额454.56万元，卖出金额446.33万元，账面亏损6199.94元。新疆证监局认为其行为违反了《证券法》相关规定，责令其处理非法持有的股票，并处以4万元罚款。

开年已多起罚单！证券从业人员违规炒股屡禁不止

开年以来，各地证监局也公布了多起类似案例。北京证监局对国都证券采取出具警示函的措施，指出该公司在管理从业人员投资行为方面存在制度建设及内部管理机制不健全的问题，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。同时，北京证监局还对国都证券时任高管杨江权进行了立案调查。

深圳证监局则指出，谭某作为证券公司从业人员，在2014年8月至2023年12月期间操作他人账户持有、买卖多只股票及可转债，累计亏损58.5万元。深圳证监局责令其处理非法持有的证券，并处以45000元罚款。同一天，深圳证监局还对苏宝亮进行处罚，因其在2018年至2024年期间使用多个账户持有、买卖股票或可转债，累计盈利147.04万元。深圳证监局没收其违法所得并处以75万元罚款。

山西证监局同样对华源证券朱仁来进行处罚，指出其在从业期间存在违规操作客户证券账户、提供科创板知识测评答案等问题，对其采取出具警示函的措施。

根据《证券法》第四十条规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券。近年来，券商系统人员炒股被罚的情况屡见不鲜。据证监会通报，2019年至2023年间，共查办从业人员违法炒股案件67起，有139人被行政处罚。

金田基金总经理汪邯卿表示，券商人员接触股市信息较多，容易受到财富诱惑。北京市中闻（长沙）律师事务所律师刘凯分析认为，这种现象反映了行业监管问题和券商内部管理不足。主要原因包括信息不对称、业绩压力、缺乏合规意识以及监管漏洞等。他建议券商应加强信息隔离管理、合规教育、内控机制建设和外部审计，同时建立严格的处罚机制，以提高员工的合规意识。

(责任编辑：张蕾)

关闭

开年已多起罚单！证券从业人员违规炒股屡禁不止 监管持续加码

相关新闻

今日热点

频道热点

开年已多起罚单！证券从业人员违规炒股屡禁不止监管持续加码