2025年1号罚单：涉两定增项目，这家券商被罚没超1500万东吴证券遭重罚

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2025-01-09 09:40:19 证券时报网

东吴证券因在为国美通讯和紫鑫药业的非公开发行股票项目提供保荐承销服务过程中存在未勤勉尽责、出具的相关文件存在虚假记载等问题，于1月8日晚间收到证监会《行政处罚决定书》，被罚没超过1500万元。这应是证监会2025年发出的第一号券商罚单。

根据证监会的处罚决定，东吴证券及相关人员积极配合调查。最终决定对东吴证券责令改正，给予警告。具体罚款包括：针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款。此外，相关签字保荐代表人也受到了警告和罚款。

东吴证券表示诚恳接受处罚，深刻反思并汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。公司还强调上述违法行为未触及上交所规定的重大违法类强制退市情形，目前公司经营情况正常。

在2024年11月1日的业绩发布会上，东吴证券董事长范力提到，因资本市场股权融资节奏阶段性放缓，公司投行业务较2023年有所下降。2024年以来公司完成IPO、再融资、并购重组等项目6单，新增申报北交所项目4单。未来将坚决贯彻落实监管要求，严格履行专业把关和持续督导职责，坚持质量为先，持续加强IPO、再融资优质项目储备，充分发挥北交所长板业务优势，积极发展并购重组业务，提高上市公司质量，助力新质生产力培育发展。

国美通讯2020年、2021年度报告存在虚假记载，2020年非公开发行的相关文件引用了虚假的贸易业务收入数据，构成欺诈发行。东吴证券在提供保荐服务时未能审慎核查，走访流于形式。紫鑫药业相关年度报告未按规定披露关联交易，虚增采购成本，通过舞弊方式虚增收入和利润，导致年报存在虚假记载及重大遗漏。东吴证券在提供保荐服务过程中同样未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记载。

(责任编辑：于浩淙 zx0176)

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