2024年资本市场十大典型案件严监管下的重拳出击

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2024-12-27 13:58:50 东方财富网

2024年，证监会对资本市场违法违规行为继续从严监管。当前资本市场严监管呈现三大特点：覆盖广、力度大、精准度提升。据统计，今年近千家上市公司及相关负责人、数十家券商及中介机构因财务造假、操纵市场、内幕交易等违规违法行为受到处罚。

ST舜天和ST锦港是两大备受关注的财务造假案例。ST舜天因参与专网通信虚假自循环业务，在2009年至2021年间虚增营业收入103.33亿元、营业成本93.99亿元、利润总额9.34亿元。证监会对其处以1000万元罚款，并对相关高管进行处罚。ST锦港为做大收入和利润，与七家公司开展无商业实质的贸易业务，四年间累计虚增营业收入约86.24亿元，虚增净利润1.79亿元。证监会对其处以800万元罚款，并对相关责任人进行处罚。

操纵市场方面，多位“牛散”因操纵市场被重罚。刘洪涛、娄阁利用控制多个证券账户操纵新三板股票腾茂科技，获利8367.49万元，最终被罚没共计2.51亿元。王斌通过集中资金优势操纵电光科技股票，获利9027.51万元，被罚没共计1.81亿元。张智操纵华英农业股票，获利1.33亿元，被罚没共计1.33亿元。*ST金洲时任董事长朱要文安排公告重大资产重组信息并操纵股价，最终被罚没共计1.44亿元。

内幕交易方面，四环生物实际控制人陆克平因犯内幕交易罪被判刑三年，缓刑四年，涉案违法所得2.32亿元被没收。陆克平多次因资本市场违法违规行为被处罚。

欺诈发行方面，思尔芯在提交科创板首发上市申请时存在虚增收入等违法违规事项，被证监会查办并撤回上市申请。最终，公司及相关负责人被罚1650万元，上交所对相关人员进行了纪律处分。

中核钛白实控人王泽龙通过衍生品交易安排，变相规避限售期规定，导致公司非公开发行A股股票相关发行情况报告书存在虚假记载，被罚没共计1.55亿元。中信中证、中信证券、海通证券等相关机构也因参与套利方案被处罚。

东旭集团及其关联方占用东旭光电、东旭蓝天公司资金共计超170亿元，导致两家公司被立案调查。奥联电子因夸大个人能力导致误导性信息披露，被证监会罚款750万元。

美尚生态和金通灵涉及证券虚假陈述责任纠纷案件，多家券商及中介机构被列为被告，要求承担连带赔偿责任。北交所三位投资者因“快闪式”违规减持被处罚。知名游资章盟主因借用他人证券账户遭顶格处罚。

(责任编辑：张小花 TT1000)

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