中华网 china.com

新闻

财达证券频踩红线遭罚 员工违规炒股被警示

关键词:
2024-11-20 16:17:36  新浪财经

财达证券频踩红线遭罚

近日,天津证监局披露了两则处罚决定,揭露财达证券天津狮子林大街证券营业部员工的违规行为。该营业部存在合规管理不到位的问题,具体表现在个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,而营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未能充分防范其利用职务便利从事违法违规行为。

此外,该营业部还向不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者募集资金,并为这些投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利。针对这些问题,天津证监局根据相关法规对该营业部采取了出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

天津证监局同时对涉事员工迟伟进行了处罚。公告指出,迟伟在任职期间存在借用他人证券账户买卖股票的违规行为。对此,天津证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

今年以来,监管机构加大了对证券从业人员违规炒股行为的查处力度,已有多家券商及员工因此受到处罚。据不完全统计,年内包括招商证券、中银证券在内的数家券商因“借用他人证券账户买卖股票”被罚款,罚没总金额超过9700万元。

(责任编辑:卢其龙 CN070)
关闭

美“芯片禁令”对中国芯片有何影响 新规强化AI与制造限制

美芯片禁令对中国芯片有何影响2024-12-06 12:42:30

法国巴尼耶政府为何上任就垮台 政府根基不稳且预算问题遭掣肘

法国巴尼耶政府为何上任就垮台2024-12-06 12:25:00

中国足球俱乐部2024年赛事全部结束 海港双冠王收官

中国足球俱乐部2024年赛事全部结束2024-12-06 12:20:30

家族信托“普惠版”:中信私行破题“中产焦虑”

中信私行破题中产焦虑2024-12-06 11:41:42

大马士革,命悬一线

大马士革,命悬一线2024-12-06 09:09:33

黎真主党领导人再次讲话:以色列已违反停火协议60余次

黎真主党领导人再次讲话:以色列已违反停火协议60余次2024-12-06 10:02:48

郑州通报货车司机坠桥:严重超载,悲剧引发关注

郑州通报货车司机坠桥,严重超载2024-12-06 11:42:00

17岁女生没病做手术离世?家属回应 引发网友热议

17岁女生没病做手术离世,家属回应2024-12-06 12:01:00

王大雷:每场每个球我都问心无愧 感谢一年来的努力与陪伴

王大雷,每场每个球我都问心无愧2024-12-06 12:09:00

创历史新高,欧盟2024年国防开支将升至3260亿欧元

创历史新高,欧盟2024年国防开支将升至3260亿欧元2024-12-06 09:43:32

外媒爆:美防长奥斯汀取消原定访韩计划,美方认为目前时机不合适

外媒爆:美防长奥斯汀取消原定访韩计划,美方认为目前时机不合适2024-12-06 10:17:56

普京:前线局势会决定俄罗斯未来几年甚至几十年的命运

普京:前线局势会决定俄罗斯未来几年甚至几十年的命运2024-12-06 09:57:05

欧洲再无米格21:克罗地亚退役最后一批米格21

欧洲再无米格21:克罗地亚退役最后一批米格212024-12-05 10:48:59

国家烟草专卖局一原副局长被逮捕 涉嫌受贿案进展

国家烟草专卖局一原副局长被逮捕2024-12-06 12:08:30

俄军演习发射“锆石”导弹,首次曝光清晰画面

俄军演习发射“锆石”导弹,首次曝光清晰画面2024-12-06 09:47:21

“糟了!(Merde!)”

“糟了!(Merde!)”2024-12-06 09:34:26

打虎!海口市委书记罗增斌被查 涉嫌严重违纪违法接受调查

打虎,海口市委书记罗增斌被查2024-12-06 11:41:30

美方回应韩国戒严令对两国关系影响:美韩同盟关系不限于个别总统或政府

美方回应韩国戒严令对两国关系影响:美韩同盟关系不限于个别总统或政府2024-12-06 10:16:41

心理学家分析再见爱人不像剧本 称麦琳李行亮共生绞杀

心理学家称麦琳李行亮共生绞杀2024-12-06 11:40:07

韩国戒严风波持续:在野党力促弹劾案表决,执政党反对弹劾尹锡悦,警方开启相关调查

韩国戒严风波持续:在野党力促弹劾案表决,执政党反对弹劾尹锡悦,警方开启相关调查2024-12-06 10:19:06

法国巴尼耶政府为何上任就垮台 政府根基不稳且预算问题遭掣肘

法国巴尼耶政府为何上任就垮台2024-12-06 12:25:00

“轰炸机”回归!张镇麟通过CBA体测 满分成绩引期待

轰炸机回归,张镇麟通过CBA体测2024-12-06 11:49:30

拜登240亿美元援乌预算被拒,但特朗普真就不会松口?

拜登240亿美元援乌预算被拒,但特朗普真就不会松口?2024-12-06 10:04:34

美“芯片禁令”对中国芯片有何影响 新规强化AI与制造限制

美芯片禁令对中国芯片有何影响2024-12-06 12:42:30

NBA2K调整球员能力值:哈登+2变成86 哈登INS回应笑哭表情

NBA2K调整球员能力值,哈登+2变成862024-12-06 11:56:30

国央企开始收割地王 央国企豪掷重金拿地

国央企开始收割地王2024-12-06 11:40:00

韩国国会举行紧急质询,揭露尹锡悦六小时“紧急戒严”细节

韩国国会举行紧急质询,揭露尹锡悦六小时“紧急戒严”细节2024-12-06 10:03:46

“工业牙齿”,中国掌控80%以上

“工业牙齿”,中国掌控80%以上2024-12-06 09:41:45

北京师范大学文学院教授去世 学界泰斗陨落

北京师范大学文学院教授去世2024-12-06 11:53:30

堂堂世界头号海军,就这么公开摆烂了?

堂堂世界头号海军,就这么公开摆烂了?2024-12-06 09:37:45

NBA2K调整球员能力值:哈登 2变成86 多球星数值变动

NBA2K调整球员能力值,哈登2变成862024-12-06 11:46:00

中国斯诺克女选手再次击败男选手 职业生涯再获一胜

中国斯诺克女选手再次击败男选手2024-12-06 11:57:00

中国足球俱乐部2024年赛事全部结束 海港双冠王收官

中国足球俱乐部2024年赛事全部结束2024-12-06 12:20:30

韩前国防部长官向尹锡悦提出戒严建议,已因涉内乱被禁止出境

韩前国防部长官向尹锡悦提出戒严建议,已因涉内乱被禁止出境2024-12-06 10:05:31

相关新闻