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财达证券频踩红线遭罚 员工违规炒股被警示

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2024-11-20 16:17:36  新浪财经

财达证券频踩红线遭罚

近日，天津证监局披露了两则处罚决定，揭露财达证券天津狮子林大街证券营业部员工的违规行为。该营业部存在合规管理不到位的问题，具体表现在个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，而营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未能充分防范其利用职务便利从事违法违规行为。

财达证券频踩红线遭罚

此外，该营业部还向不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者募集资金，并为这些投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利。针对这些问题，天津证监局根据相关法规对该营业部采取了出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

财达证券频踩红线遭罚 员工违规炒股被警示

天津证监局同时对涉事员工迟伟进行了处罚。公告指出，迟伟在任职期间存在借用他人证券账户买卖股票的违规行为。对此，天津证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

今年以来，监管机构加大了对证券从业人员违规炒股行为的查处力度，已有多家券商及员工因此受到处罚。据不完全统计，年内包括招商证券、中银证券在内的数家券商因“借用他人证券账户买卖股票”被罚款，罚没总金额超过9700万元。

(责任编辑：卢其龙 CN070)
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