沪深北交易所：对291起违法违规行为采取监管措施，强化"强本强基"目标

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2024-10-09 09:35:00 百家号

沪深北证券交易所今年来围绕“两强两严”目标，致力于强化市场监管并保护投资者利益，尤其是中小投资者的权益。据统计，前三季度，这三个交易所共对771家A股公司的951起违规行为采取了监管措施，显示了对“严监严管”原则的坚定执行。监管行动针对性强，重点整治信息披露违规、财务造假、短线交易、违规减持、资金占用等严重违法行为，旨在通过这些严格举措巩固市场基础，保障投资者权益。

证监会主席吴清在9月的国新办新闻发布会上强调，证监会将继续坚持“强本强基、严监严管”的方针，通过改革推动市场发展与稳定，强化资本市场投融资功能，服务于国家现代化建设。他特别提到，将重点加强中小投资者的权益保护，严厉打击财务造假、市场操纵等行为，并推动代表人诉讼、先行赔付等机制产生更多示范案例。

在“两强两严”的监管环境下，三季度内，沪深北交易所对291起A股市场违规行为采取了措施，涉及233家公司和15家中介机构。这些措施包括监管工作函、监管警示、通报批评、公开谴责及不适合担任高管的纪律处分等，其中过半数与信息披露违规相关，凸显了对保障投资者知情权的重视。同时，监管亦密切关注公司内部治理，如短线交易、违规减持、资金占用等问题，通过监管确保公司规范运营，提升投资价值。

值得注意的是，中介机构同样面临严格的监管，三季度有15家机构因审计工作不到位等问题收到监管措施。监管不仅对问题企业采取行动，还致力于构建全链条监管体系，包括对退市企业的后续监管，以及对造假欺诈、市场操纵等严重违法行为的严厉惩治，体现了对维护市场秩序和保护投资者利益的坚决态度。

展望未来，证券交易所将积极响应中央政策精神，持续强化监管，防范风险，推动资本市场高质量发展，对任何违法违规行为保持零容忍，为投资者营造一个更加公正、透明的投资环境。

(责任编辑：张小花 TT1000)

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