证监会近期公布了一起严重的操纵股价案件,涉及三人联合操控66个账户对“新华锦”股票进行价格操纵,时间跨度从2016年7月至2018年6月。尽管他们采取了集中资金优势、持股优势连续买卖以及在自控账户间交易等手段,试图影响该股票的市场价格和交易量,但最终累计亏损超过7000万元。
调查过程中发现,操纵行为分两个阶段实施。第一阶段从2016年7月至12月,主要为建仓和拉高股价;第二阶段始于2017年5月股票复牌后,直至2018年6月,此阶段主要为出货。证监会认定,这种行为严重违反了相关证券法规,构成了操纵证券市场的行为。
值得注意的是,调查中遇到阻力,尤其是其中一名当事人持续拒绝配合证监会的调查,无视多次电话和短信通知。证监会强调,对于拒绝或阻碍调查的行为,将坚持从重处罚的原则。尽管有当事人以其收入低为由请求减轻处罚,但证监会未予采纳,认为这不能成为减免法律责任的理由。
最终,证监会根据相关法律规定,对这三名当事人下达了处罚决定:除了要求他们依法处理非法持有的证券外,还对其共同操纵行为处以总计300万元的罚款,具体为姜某和陈某各被罚款120万元,谢某被罚款60万元。这一决定彰显了监管机构打击市场操纵行为的决心和力度,旨在维护证券市场的公平与秩序。
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