罕见私募老总被终身市场禁入！涉挪用基金财产等多项严重违规

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2024-08-09 09:00:20 财联社

在2021年11月，私募机构国鹏投资因其三项违规行为受到了处罚，而今，时隔近3年，该公司当时的总经理杨保龙也迎来了处罚决定。北京监管局不仅对他处以警告和总计9万元的罚款，还实施了终身市场禁入措施，这意味着他在未来无法再涉足证券业务或担任相关公司的高级管理职位。罕见私募老总被终身市场禁入！涉挪用基金财产等多项严重违规！

罕见私募老总被终身市场禁入！涉挪用基金财产等多项严重违规

杨保龙被指未尽到忠实勤勉义务，对国鹏投资的违规行为负有直接责任，其中包括将他人财产与基金财产混同投资、挪用基金财产以及委托不具备基金托管资格的机构托管基金。每一项违规行为都导致了他被处以3万元罚款。监管局强调，国鹏投资的违规行为涉及金额巨大，性质严重，对市场秩序造成了恶劣影响。

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尽管国鹏投资曾对挪用基金财产的指控提出异议，并要求举行听证会，但监管局最终并未采纳其申辩，坚持了原有的处罚决定。此前，国鹏投资因这些违规行为已被处以警告及9万元罚款。

另一个关联私募机构圆融投资及其高管，包括杨保龙在内，早在2019年就因类似问题被青岛监管局处罚。圆融投资被指为国鹏投资发行私募基金提供便利，但实际上并没有参与这些基金的管理，也无法说明基金底层资产的具体情况。

杨保龙参股的两家私募机构——国鹏投资和圆融投资，已在2020年先后被中国证券投资基金业协会注销。

此外，有关国鹏投资的违规细节显示，其在管理国鹏鼎盛基金的过程中，存在财产混同、挪用资金及违规选择托管人的问题。特别是，该基金的部分资金最终流向了与基金合同规定不符的用途和个人账户，进一步证实了其违规操作的严重性。

综合来看，这一系列事件不仅暴露了相关私募机构在运营管理上的严重疏漏，也反映了监管机构对维护金融市场秩序、保护投资者权益的决心。罕见私募老总被终身市场禁入！涉挪用基金财产等多项严重违规！

(责任编辑：卢其龙 CN070)

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