三人提供高杠杆供散户非实名炒股获刑非法配资3200万终受罚

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2024-05-15 19:14:03 新闻晨报

何某在法庭的最后陈述中表达了悔意，请求法庭给予其改正的机会。2024年5月14日，上海市徐汇区人民检察院对何某非法经营案进行了公开宣判，标志着该区首次全链条打击股票场外配资金融犯罪的案件告一段落。案件涉及股票交易额高达3.89亿元，非法配资金额约为3200万元。

从2021年5月至2022年1月期间，何某与徐某、李某在不具备相应资质的情况下，合谋开展股票场外配资业务。何某负责技术平台搭建；徐某处理资方联系及运营事务；李某则管理网站维护与资金往来。他们通过多个网站提供高杠杆股票交易服务，从中抽取高额佣金和利息。

据承办检察官常尚德解释，这些非法交易平台能吸引股民的关键，在于提供了1-9倍的配资杠杆，即便风险高、佣金贵，仍有人愿意尝试。案件起因是一名化名刘先生的股民，在投入20余万元并使用高杠杆后，迅速亏损14万元，随后发现平台无法访问，保证金难以取出，最终报警。调查发现，类似刘先生这样的受害者共有160多人。

这些中小投资者在平台上的操作远超常规股票交易范畴，通常以5至8倍的杠杆进行炒股。平台利用个人银行账户收集保证金，通过分仓为子账户接入股市，不仅赚取佣金和利息，还能通过设置低限强制平仓保护自身利益，风险完全由客户承担。刘先生的经历便是典型，他在频繁遭遇强制平仓后，还面临平台更迭无法取回保证金的问题。

根据《证券法》，设立证券公司需满足特定条件并获得官方批准，且仅持牌机构能在严格监管下提供融资服务。何某等人未经许可提供高杠杆配资，不仅使股民面临高风险，也扰乱了证券市场秩序，触犯了法律。

2022年初，何某、徐某、李某相继被拘捕。审计结果显示，他们在运营期间涉及证券交易金额达3.89亿元，配资总额3200万元。后续的司法程序中，三人因非法经营罪分别被判刑，并处以罚金。

股票场外配资行为扭曲了股票市场，对参与其中的中小投资者及其家庭构成了重大社会风险。徐汇区检察院将持续响应最高人民检察院关于保护民生的行动号召，严厉打击涉及金融安全、网络和医保等民生领域的犯罪，确保每个案件高质量办理，增强民生司法保障，以法治力量提升民生福祉。

(责任编辑：张蕾)

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