证监会要求上市证券公司要突出投资者保护 强化信披与风险管理
5月10日，证监会更新了《关于加强上市证券公司监管的规定》，强调上市证券公司需重视基础功能，侧重服务实体经济，强化价值创造、维护股东与投资者利益，并实施全面风险及合规管理，增强信息披露的实效性，成为公司治理的典范。该修订鼓励证券公司在计划IPO、再融资时，应基于股东回报、企业价值、市场战略谨慎决定融资规模与时间，严格监控资金用途，谨慎涉足高资本消耗业务，以提高资金运用效率。
信息披露方面，修订内容注重信息的重要性和必要性，进行了分类优化：首先，上市证券公司如采用合并数据或高级风险计量方法需公开说明；其次，须在定期报告中展示净资本等关键风险控制指标状态，若核心指标未达标，则需即时发布临时公告阐明详情及可能影响；最后，不再要求公开证券公司分类结果。
此次修订旨在响应国家关于资本市场高质量发展的政策，加强上市证券公司监管，推动行业高质量成长。修订版《规定》于公布当日生效，旨在引导证券公司回归服务本源，强化合规风控，提升服务实体经济与投资者的能力，促进证券行业沿着中国特色金融发展道路前进。证监会将继续强化日常监管与执法，确保各上市证券公司执行新规，同时推广优秀实践，助力全行业高质量发展进程。
(责任编辑：张蕾)
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