五、本次修订进一步强化了现场督导力度,主要体现在哪些方面?
答:现场督导是发行上市书面审核的延伸,是严把发行上市准入关的重要手段。为进一步落实证监会《关于严把发行上市准入关从源头提高上市公司质量的意见(试行)》等政策文件精神,落实“申报即担责”要求,压实中介机构“看门人”责任,深交所修订了《股票发行上市审核业务指引第4号——现场督导》,着重从以下三个方面强化现场督导力度。
一是明确“一督到底”。遏制“一督就撤”现象,强化严监管警示震慑,明确发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销对现场督导项目保荐的,不影响督导工作的实施。
二是拓宽现场督导覆盖面。在问题导向现场督导的基础上,增加“随机抽取”现场督导方式,可根据以上市公司质量为导向的执业质量评价结果,不定期按照不同比例随机抽取项目,对保荐人发起现场督导。除审核环节外,明确项目通过交易所上市审核委员会会议审议后至股票上市交易前,如果出现对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响事项,可按照需要启动现场督导。
三是强化现场督导与自律监管有效衔接。明确对现场督导发现的违规行为,将采取相应的自律监管措施或者纪律处分。针对实践中个别督导对象消极配合等问题,明确保荐人、证券服务机构拒绝、阻碍、逃避现场督导,谎报、隐匿、销毁相关证据材料的,将在一定期限内不接受其提交的发行上市申请文件。
六、请介绍本次制定投资价值研究报告有关指引的主要内容,如何进一步提升投资价值研究报告质量?
4月16日,证监会上市公司监管司司长郭瑞明就分红和退市有关问题答记者问。
2024-04-17 02:06:36证监会上市公司现金分红,作为回报投资者的重要途径,长期以来备受市场关注。近期,沪深交易所发布《股票发行上市审核规则(征求意见稿)》等相关业务规则,旨在强化分红政策,打击“铁公鸡”,并加强对减持行为的监管
2024-04-17 09:02:20铁公鸡上市公司或将遭ST风险来源:【烟台日报-大小新闻】上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所公布2024年休市安排,除夕当日休市。
2023-12-27 09:54:40沪深交易所:除夕当日休市5月31日,一位投资者在互动平台上向*ST海越提出询问,想要了解公司遭受退市警告的具体原因,是由于资金占用问题还是审计报告收到了非标准意见
2024-06-01 14:12:12*ST海越:股票被实施退市风险警示