4月19日晚,中信证券发布公告,称当日收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》。据告知书内容,中信证券及其子公司中信中证因涉及为客户王泽龙、洪浩炜制定违规股票转让套利方案、构建交易结构、提供融资支持等行为受到处罚。
公告指出,中信证券在明知客户融券目的为定增套利的情况下,仍为其提供融券服务,与监管规定相悖。对此,公司及中信中证表示诚恳接受处罚,承诺将深刻反思并进行全面整改。他们将提升思想认识,严格遵循监管要求,开展全面自查,查找业务管理中的薄弱环节,着力强化中国特色金融文化建设,以期提升合规稳健经营水平。
公告还透露,中信证券及中信中证将深入学习并积极践行资本市场新“国九条”,聚焦主营业务,回归业务本质,充分发挥自身功能。他们将致力于保护投资者权益,为推动资本市场高质量发展贡献力量。
4月12日晚间,中信证券发布公告称,公司于当日收到中国证监会《立案告知书》。事由为在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中,公司涉嫌存在违法违规行为
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