持股市值上亿女子称生活困难负债严重 违法是被误导(2)
天津证监局认为，王建林控制使用账户组在合计持有滨海能源比例首次达到5%、达到5%后每增加和减少5%以及每增加和减少1%时，未按规定报告和披露其持股信息变动情况，且在按规定报告和披露持股变动信息前未停止交易，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的信息披露违法和第一百八十六条所述的限制期转让证券。
辩称家庭负债严重，生活困难
请求减轻处罚
王建林在听证会上辩称，违法是由于不熟悉股票市场交易规则所致。
2023年5月12日之后的限制期转让证券是由于受到误导，是在咨询上市公司工作人员并得到可以自由买卖的答复后才卖出，没有违法的主观故意。
同时，她还表示，违法期间因亲属离世精神受到打击。
当事人积极配合调查，作出承诺后未再交易，且目前“滨海能源”浮亏巨大，家庭负债严重，生活困难。
不过，3月20日，滨海能源披露的年报显示，截至2023年末，王建林仍持有滨海能源总股本的4.87%，位列第三大股东，持股市值1.17亿元。
经天津证监局复核，对当事人王建林的申辩意见不予采纳。
其中，关于当事人违法的主观故意方面。
天津证监局认为，一方面，当事人作为证券投资者应自觉遵守各项交易规则，不知晓法律、不熟悉规则不是豁免法律责任的理由。
经查，违法行为发生期间，上市公司工作人员曾多次询问当事人是否存在一致行动人、多次通过邮件、微信等方式告知当事人相关法律规定和要求，且上市公司工作人员当时并不知悉当事人控制使用他人账户进行交易的情况。
现有证据无法证明当事人存在被误导的情形。
另一方面，当事人控制并使用包括其本人在内共计8人11个账户交易滨海能源，存在违法行为被发现后转移资金至非近亲属账户继续交易的情形，其本人在调查中亦承认使用他人账户是为规避持股5%以上股东的交易限制，足以证明其违法动机。
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