加密货币行业一波未平一波又起。

上周，波场Tron创始人孙宇晨及其公司刚被美国证券交易委员会（SEC）指控欺诈交易和违反其他证券法。美东时间3月27日，全球最大加密货币交易所币安（Binance）及其创始人赵长鹏被美国商品期货交易委员会（CFTC）指控涉嫌违反监管措施。

图片来自币安博客

技术合规性以及对美国用户的封锁性

赵长鹏表示，币安网(Binance.com)开发了一流的技术，以确保合规性。币安是第一个实施强制性KYC(KnowYourConsumer，了解你的客户)计划的全球（非美国）交易所，至今仍具有KYC与AML（反洗钱）方面的最高标准之一。“我们通过国籍(KYC)、IP（包括美国以外常用的VPN端点）、移动运营商、设备指纹、银行存款和取款、区块链存款和取款、信用卡的发卡银行识别码(binnumbers)等来阻止美国用户。我们知道没有其他公司使用的系统比币安更全面、更有效。”

与执法部门的合作与透明度

赵长鹏表示，币安致力于与美国和全球的监管机构及执法机构(LE)保持透明度和合作。币安目前有超过750人的合规团队，许多人此前有执法和监管机构工作的背景。“迄今为止，我们已经处理了55000多个LE请求(LErequests)，并协助美国LE在2022年冻结/扣押了超过1.25亿美元的资金，以及2023年到目前为止冻结/扣押了1.6亿美元的资金。我们有意继续尊重美国和世界各地的监管机构并与之合作。”

在注册许可和牌照方面，赵长鹏认为，“Binance.com拥有全球最多的注册许可/牌照数量（目前为16个，数量还将增加），并且受到我们用户社区的好评。”

交易情况

赵长鹏声明，币安网在任何情况下都不进行盈利交易或“操纵”市场。币安在多种情况下进行“交易”。“我们的收入是加密形式的。我们确实需要不时地将它们转换成法定货币或其他加密货币来支付费用。我们有分支机构为流动性较差的配对(less liquid pairs)提供流动性。这些附属机构受到特别监控，不允许获得巨额利润。”

赵长鹏提及，“就个人而言，我在币安有两个账户：一个用于币安卡，一个用于我的加密资产。我吃我们自己的狗粮（使用自己公司的服务），把我的加密货币存储在币安网。我还需要不时地转换加密货币来支付我的个人费用或信用卡。”

他表示，币安网对员工有一个90天不得交易的规定，这意味着不能在最近一次购买后的90天内出售比特币，反之亦然。这是为了防止任何员工活跃交易。币安也禁止员工进行期货交易。此外，币安对任何访问私人信息的员工都有严格的政策，他们不被允许买卖这些加密货币。“我自己严格遵守这些政策。我也从未参与币安Launchpad（区块链资产发行平台）、Earn（一站式交易平台）、Margin（杠杆交易）或Futures（期货）的功能。”

币安及创始人赵长鹏被CFTC起诉

当地时间3月27日11时24分，美国商品期货交易委员会(CFTC)在官网宣布，已向美国伊利诺伊州北区联邦地区法院提起了一项民事执行诉讼(civilenforcementaction)，指控赵长鹏和三家运营币安平台的实体多次违反《商品交易法》(CEA)和CFTC规定，以规避合规控制。CFTC还指控币安前首席合规官(CCO)塞缪尔·林(SamuelLim)协助和教唆币安的违规行为。

CFTC表示，在对币安及赵长鹏的持续诉讼中，该机构正在争取对其追缴所得、民事罚款、发布永久停止交易和注册的禁令，以及对进一步违反CEA和CFTC规定的永久禁止令。

在多家外媒报道赵长鹏及币安被CFTC指控后，比特币一度跌破26700美元。根据CoinMarketCap数据，截至发稿前，比特币小幅回升至27000美元左右，但仍在过去24小时内下跌了3.37%。