在该事件发生后,曾有券商合规人士透露,2022年以来,已有多家券商口头上或明文公布相关规则防止员工炫富。
2022年1月,某券商固定收益融资部就在“行为准则”中注明,对员工“奢侈品使用、言谈举止、对外宣传、生活作风”四方面进行行为规范,多方面禁止员工“炫富”。
包括“工作环境下不允许开豪华车(100万以上)、戴高档手表(15万以上)、使用高档包(5万以上)”等要求,避免炫富、高调等行为给公司甚至整个行业带来负面影响。
针对券商内部从业人员的道德问题,相关监管部门则更早提出要求。
2021年10月,中证协出台了《证券公司声誉风险管理指引》,要求证券公司建立并持续完善声誉风险管理制度和机制,建立工作人员声誉约束及评价机制,从制度建设、管控部门、人事管理、信息登记、内控监督等层面加强对工作人员的声誉风险管理,同时要求公司将声誉风险纳入工作人员的考核范围,防范从业人员道德风险。
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