从逾300亿美元估值到“灰飞烟灭”，Sam Bankman-Fried缔造的加密货币帝国FTX集团轰然崩塌，这起轰动全美的“金融诈骗案”又有最新进展！

据央视新闻2023年1月4日消息，当地时间1月3日，加密货币交易所FTX创始人萨姆·班克曼·弗里德（SamBankmanFried）对于欺诈客户价值数百万美元数字资产的指控表示不认罪。据多家媒体报道，当地时间2022年12月21日，破产加密货币交易所FTX的创始人萨姆·班克曼-弗里德同意不对自己的引渡提出异议。

据悉，FTX创立于2019年，全球用户超过100万。此前，美国检方已经对其提出了八项控罪，所有罪名加起来最高可判处115年监禁。然而，对于数以百万计的债权人而言，最大的噩耗在于，他们几乎不可能追回绝大部分损失，FTX的大量资产不是被偷就是失踪。

FTX创始人对欺诈客户指控不认罪

据央视新闻2023年1月4日消息，当地时间1月3日，加密货币交易所FTX创始人萨姆·班克曼·弗里德（Sam Bankman Fried）对于欺诈客户价值数百万美元数字资产的指控表示不认罪。

班克曼·弗里德以2.5亿美元的保释金获释后于1月3日在纽约出庭。美国纽约南区检察官办公室指控班克曼·弗里德共8项欺诈、洗钱和其它金融犯罪罪名。据检方称，2022年11月辞去FTX首席执行官职务的班克曼·弗里德也违反了政治捐款法，以另一人的名义向纽约的候选人和委员会捐款。

据财联社2023年1月4日报道，随着SBF坚定走上对抗检方的道路，主审本案的法官Lewis Kaplan也在周二裁定，SBF的案件将于今年10月2日开始审理。检方也确认，将在未来一个月里提供本案完整的证据。分析人士认为，周二的选择也给了SBF和他的法律团队更多时间，进一步研究检方手里掌握的证据。

当地时间2022年12月22日，美国纽约，FTX创始人山姆·班克曼-弗里德在缴纳2.5亿美元保释金后离开纽约联邦法院，并于2022年12月22日被下令拘留在他父母位于加利福尼亚州的家中。图片来源：视觉中国

法官同时准许了SBF方面提出的要求，即维持帮助其提供2.5亿美元保释金的两人（除其父母外）身份保密。主导本案的曼哈顿联邦检察官达米安·威廉姆斯周二宣布成立一个高级检察官特别工作组，负责处理与FTX破产相关的调查和起诉事宜。该工作组由调查证券和商品交易欺诈、公共腐败、洗钱和跨国犯罪的单位成员组成，同时将负责“追踪和追回受害人资产”。虽然SBF在周二选择拒绝认罪，但并不意味着他不可能与检方进行认罪协商。

“币圈马斯克”百亿美元资产蒸发

生于1992年3月6日的FTX创始人萨姆·班克曼·弗里德（Sam Bankman Fried）在币圈绝对属于传奇人物，单凭给红杉做路演时还不忘打英雄联盟这一点，就不是所有人都能做到的。故事追溯到加密货币早期，投机者们发现，同一币种在不同的加密货币交易所中存在价差，可以通过在交易所间不断买卖加密货币实现套利，SBF正是其中之一。

2014年，22岁的SBF从麻省理工毕业，前往华尔街的简街资本（JaneStreetCapital）工作。他虽然读的是物理系，却把所有的兴趣投向了金融。与极客们沉溺于区块链技术带来的陶醉与幻想不同，熟悉现代金融游戏规则的SBF，要投身的是一个肥沃且少有人开垦的量化交易市场。

2017年，SBF自立门户，创立加密量化交易公司AlamedaResearch（以下简称“Alameda”）。次年，他创建的加密货币交易所FTX（意为“期货交易所”FuturesExchange的简写）网站于2019年5月1日正式上线时，没有人预料到，它掀起的将是海啸般的滔天巨浪。此时竞对们已经积累了相当的知名度，包括主打安全合规并于2021年实现纳斯达克上市的Coinbase，以及开放海量交易币种在当时就已成为全世界交易量最大交易所的币安。

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凭借更低的交易费、更激进的风格，Alameda和FTX很快异军突起。Alameda在加密资产做市业务之外，还投资了大量初创加密公司，FTX除了做交易撮合，还提供一系列复杂金融衍生品，帮助客户加大杠杆。

客观上讲，彼时加密市场处于上升阶段，激进的策略也确实帮助SBF在早期获得了丰厚的回报与市场声誉，不过成败萧何，这也给后面熊市的爆雷埋下了伏笔。

2021年福布斯推出的“加密货币行业11大富豪”中，SBF以45亿美元的身家位列第二，仅次于Coinbase创始人Brian Armstrong，被称为“币圈马斯克”。

大笔的机构资金也在2021年开始陆续入场。2021年7月，FTX宣布完成9亿美元B轮融资，包括红杉资本、软银、Paradigm等超60家投资方参与投资，FTX估值达到180亿美元；2021年10月，FTX宣布完成4.21亿美元的B-1轮融资，加拿大安大略省教师养老基金、淡马锡、红杉等共69位投资人参与，FTX估值提升至250亿美元。

2022年1月31日，软银、Paradigm等机构继续加注4亿美元C轮融资，创立不足三年的FTX估值达到空前的320亿美元，超过瑞士信贷、德意志银行等传统金融巨头。

SBF本人异常高调，从1.35亿美元买下NBA热火队篮球场的冠名权、数千万美元买下超级碗赛事广告，到2.1亿美元拿下电竞俱乐部TSM十年的冠名赞助，并将队名改为TSM FTX，在对加密货币不甚了解的公众眼中，SBF建立起激情、狂热、前卫的技术先驱人设。

SBF也非常热衷于政治活动。在2022年美国中期选举期间，SBF花费了4000万美元用于竞选捐款以支持民主党候选人，并由此成为民主党的第二大捐款人。FTX在美国的政治影响力毋庸置疑。SBF曾就此讽刺过交易量更大的币安：“我能随意进出华盛顿特区，CZ能吗？”

不过来也匆匆，去也匆匆。根据彭博亿万富翁指数，今年2022年3月，年仅30岁的SBF身价来到260亿美元的巅峰，至2022年11月7日，其身价仍然还有156亿美元，而在2022年11月8日爆出流动性危机后，SBF身价当日暴跌94%，并随着FTX的破产，这位币圈传奇富豪的账面财富也宣告归零。

FTX创始人破产后首次露面，不时颤抖，称自己“搞砸了”

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山姆-班克曼-弗里德的律师不希望他进行任何发言，但他还是露面回答了尖锐问题。他将FTX的崩溃归咎于监督不力和客户损失，称自己没有试图欺骗任何人。

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他说自己还有一张可用的信用卡，银行里还剩10万美元存款。他对FTX员工可能涉嫌吸毒的问题置之不理，称没有狂野的派对。

加密货币交易所FTX出乎意料的瞬间崩溃，引发了至少两项美国联邦级别的调查。在吸引了整个华尔街目光的同时，其创始人山姆·班克曼-弗里德（SamBankman-Fried）本人却消失不见。11月30日，班克曼-弗里德终于在《纽约时报》的DealBook峰会上接受了采访，承认他“搞砸了”。

班克曼-弗里德在巴哈马通过视频远程出席会议，目光呆滞，并且不断发抖。在采访中，班克曼-弗里德将FTX失败的原因归结为失控的风险管理。

FTX创始人山姆·班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried）自破产以来首次露面。

回应破产：我所言即我所知

11月初FTX宣布破产时，班克曼-弗里德辞去了该交易所CEO的职务，但随着FTX的资产不断“蒸发”，破产所带来的危机仍在不断显现。目前，FTX欠其最大的债权人31亿美元，执法部门和监管机构也正在盘查。

近日班克曼-弗里德一直在接受调查，破产后，本人也不曾在公开场合露面，却选择在此时跳出来接受采访。

对此，班克曼-弗里德表示这是他的“责任”，并说：“律师的建议是让我缄默，躲进‘安全屋’。我不想成为那样的人，我有责任解释发生了什么。”

班克曼-弗里德还表示，关于FTX的问题，他此前可能“有那么几次”说了谎，但始终否认存在欺诈行为。他将FTX的崩溃归咎于监督不力和客户损失，称自己没有试图欺骗任何人。

此前，FTX申请破产后被质疑有5.15亿美元涉嫌非法转移。在峰会上，班克曼-弗里德没有正面回答质疑，他给出的一些原因包括“资产的不正当使用”等，但这并不能让人信服。

在接受《纽约时报》专栏作家安德鲁·罗斯·索金（Andrew Ross Sorkin）的提问时，这位年轻人似乎想把责任推给Alameda Research公司。但作为FTX的姊妹公司，Alameda Research实际上也在他的控制下。

峰会上，索金把他的行为比喻为“银行柜员直接拿银行的钱回家”，班克曼-弗里德则推脱说：“我并没有故意套取资金，不是我在管理Alameda Research，我不知道到底发生了什么，也不知道他们的头寸有多大。”

但据报道，Alameda Research公司的首席执行官卡罗琳·埃里森（Caroline Ellison）也属于FTX的管理层，并曾与班克曼-弗里德有过情人关系。

在过去的几周里，FTX一直被指控违反了自己的服务条款，不断用客户的钱弥补损失，即使用客户资产来贷款，或是用这些资产在AlamedaResearch的交易中提供资金。对此，美国证券法早已禁止经纪公司为客户的保证金借贷提供资金，或用其他客户资产弥补交易损失。但FTX在巴哈马经营，当地的法规没有那么严格。

班克曼-弗里德否认了这项指控。他承认客户资产最终出现在Alameda Research，但他说这是Alameda Research为了给FTX客户的交易提供便利而发放的贷款。他从未打算将客户资产与Alameda Research的资产混合，发生这些的原因可能只是来自追缴保证金或者客户与客户之间的交易。

班克曼-弗里德还表示，当发现客户的投资开始不对劲，FTX立刻就关闭了保证金账户，但损失增长得太快了。填补这些漏洞时又遇上11月初的提款潮，耗尽了FTX的账户资产，这才导致交易所倒闭。他认为，虽然“令人羞愧”，但他的错误只是没有跟踪这些错误投资的规模而已，因为当时没有人主要负责FTX客户的头寸风险。

而关于这些回答的真实性，他表示：“我所言即我所知。”

班克曼-弗里德正在接受包括巴哈马、土耳其和美国在内的多个司法管辖区当局的调查。他目前还待在巴哈马，但他表示自己回到美国没有任何法律风险。他说，预计自己会出席法庭，从而有机会向法官解释FTX出了什么问题。

但班克曼-弗里德所说的一切都可能会在法庭上被用来对付他。一些正在调查FTX崩溃事件的当局表示，他面临的甚至可能是无期徒刑。

最后，当被问及是否担心需要负刑事责任时，班克曼-弗里德则支支吾吾，停了又停。最后他说：“我还有时间考虑自己的未来，我不认为这一切已经结束了。”

《纽约时报》DealBook峰会上，专栏作家安德鲁·罗斯·索金向山姆·班克曼-弗里德发出尖锐提问。

想撇开父母的责任

在班克曼-弗里德出席DealBook峰会远程连线之前，他就对FTX倒闭的情况做了一系列看起来是无稽之谈的解释，包括将该公司80亿美元的资产缺口归咎于账户的“不良内部标签”。整场峰会上，班克曼-弗里德更是完全没有解释FTX“爆雷”的一切究竟是如何发生的，虽然他一直坚称客户可以得到“完全的补偿”。

随着FTX彻底陷入混乱和破产，这些解释或许只是雪上加霜，加密货币投资者正竭尽全力撤出在FTX的资金。

根据研究公司CryptoCompare的数据，GrayscaleInvestments、CoinSharesInternational等加密货币基金资产管理公司11月的投资者撤资达到196亿美元。这相当于这些基金管理总资产的14.5%，这令其管理的资产总额降至2020年12月以来的最低点。

CryptoCompare在一份报告中说：“一个主要担忧是关于Grayscale母公司Digital Currency Group，和Grayscale的姐妹公司Genesis Trading对FTX的风险敞口，以及这可能对更广泛市场产生的影响。”

一边是岌岌可危的撤资，另一边则是班克曼-弗里德不断的帮倒忙。在FTX的美国律师声称他通过 “不间断的、破坏性的推特 ”扰乱了其破产重组工作后，班克曼-弗里德被美国著名律师保罗-韦斯（Paul Weiss）解除合作。

班克曼-弗里德的父母，作为斯坦福大学的两位法学教授，也不赞成他在FTX申请破产后发表推文、声明和其他评论。但班克曼-弗里德却说，他不认为坐在房间里“假装外面的世界不存在”会有什么好处。

班克曼-弗里德还表示，他的父母对FTX和Alameda Research的垮台 “没有责任”。

“任何与我亲近的人，包括我的父母和与公司一起奋斗前进的员工和同事，他们都因此受到伤害。”班克曼-弗里德说，“但他们对此不承担任何责任。”

不过，据媒体此前报道，班克曼-弗里德的父母在巴哈马购买了价值3亿美元的房产，当被问及此事时，班克曼-弗里德说自己“不知道细节，且不打算把这作为父母的长期房产”。

至于FTX倒闭给班克曼-弗里德个人带来的影响，此前他的个人财富在高峰期约为260亿美元，而现在据他自己说，还剩一张可用的信用卡，银行里还有10万美元的存款。

“但我没有任何秘密资金。”班克曼-弗里德说。

班克曼-弗里德还称FTX的工作文化很温和，虽然此前他表示医生开了“各种各样的药”，帮助他集中注意力，但他却对FTX员工可能涉嫌吸毒的问题置之不理。他声称：“没有狂野的派对。在我们的聚会上，我们玩棋盘游戏。20%的人只喝小半杯啤酒，剩下的人什么也不喝。”班克曼-弗里德的下一站可能是美国参议院农业委员会计划近日举行的“从FTX崩溃中吸取的教训”的听证会。该委员会表示，预计班克曼-弗里德会出席。这也意味着，他可能将从巴哈马回到美国。