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美将80余家中概股列入预摘牌名单 为何死咬盯着不放(4)

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2022-05-05 12:22:10  重庆晨报

88. Sinovac Biotech Ltd.(科兴生物)

美国为何盯着中概股不放

可以看到,有越来越多的中概股被美国证劵交易委员会加入“预摘牌”名单,那么美国为何死咬中概股呢?

这些中概股被列入预摘牌名单,最根本的原因是美国证券监管部门想要掌握中概股上市时的审计工作底稿。

审计底稿指的是公司审计过程中产生的一切记录和资料,包含具体审计计划、重大事项概要、问题备忘录、分析表、有关重大事项的往来信件等资料,最重要的是,审计底稿中有被审计单位文件记录的摘要或复印件。

这意味着,如果能获得审计底稿,那么SEC就能直接了解这个公司的具体业务情况。

从2019年开始,美国议员就在筹备《外国公司问责法案》,第二年5月份正式通过。

在这项法案中规定,如果一家公司连续三年不能满足PCAOB对会计师事务所检查要求,就禁止其证券在美国交易。

于是,SEC就根据这项规定,制定了具体措施,这也就是通常所说的预摘牌名单。

针对相关问题,证监会其实已经做了相关修改。

证监会在4月2日公布的《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定(征求意见稿)》(以下简称《规定》)中,就提到了这个问题。

《规定》修订的其中一个目标就是进一步加强中国企业海外上市的相关保密工作,减少不必要的涉密敏感信息进入审计底稿,提高中美证监部门跨境合作的效率。

值得注意的是在4月21日博鳌论坛上,证监会副主席方星海回应中概股下跌问题时表示中美审计监管问题是核心,需要做一些安排,找到一个合情合理的安排不是简单的事,他表示,中国证监会谈判团队与美国谈判团队非常顺利,一周视频一次,逐步将细节落地,很有信心未来达成协议,让PCAOB合法合理地进行审查。

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