证监会就联想上市问题问责中金公司：未勤勉尽责核查

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2021-12-30 10:44:06 中研网

原标题：证监会就联想上市问题问责中金证券中国证券行业发展前景及存在问题

证监会就联想上市问题问责中金证券

12月29日，证监会决定对联想集团科创板IPO的保荐人中金公司采取监管谈话的监督管理措施。

证监会官网发布消息称，经查，证监会发现中国国际金融股份有限公司(中金公司)及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣在保荐联想集团有限公司(以下简称发行人)申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。

证监会就联想上市问题问责中金公司：未勤勉尽责核查

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，证监会决定对上述公司及个人采取监管谈话的监督管理措施。

中国证券行业发展前景及存在问题

证券行业发展前景，证券行业现状分析。不仅是中金公司，今日证监会披露了投行业务处罚信息共计9条，其中监管谈话3条、警示函6条。

在9条行政监管措施处罚中，处罚主体涉及3家券商，分别是中金公司、万联证券和国金证券。

证监会从今年初开始定期汇总会内相关部门、派出机构、自律组织等依法采取的行政监管措施、自律惩戒措施，按季度在证券和投行业务违规处罚信息公示平台集中公示，目的就是要强化市场声誉约束，督促保荐机构提升执业质量。

根据中研普华出版的《2021-2026年中国证券经营机构行业发展前景及投资风险预测分析报告》显示：

从2018年宣布设立科创板并试点注册制以来，我国股票发行制度从过去的核准制向着注册制大步迈进。

2019年，科创板在上交所开市，注册制试点正式落地。

2020年，深交所创业板开启注册制试点。“十四五”规划和2035年远景目标纲要提出，全面实行股票发行注册制。未来我国证券机构发展前景广阔，但也存在许多问题。

今年开始，证监会每个季度都会公示投行业务违规处罚信息，以进一步强化市场声誉约束，督促保荐机构提升执业质量。

一家券商的投行人士认为，近年来随着IPO现场检查和现场督导常态化，监管审核对发行人财务、内控规范程度以及中介机构执业质量提出了更高要求，中介机构勤勉尽责执业到位、企业尽早规范到位，才能适应信息披露为核心的注册制。

注册制以信息披露为中心，把选择权真正交给市场，上市公司质量“关口”前移，保荐机构必须要承担更多的把关责任。

证监会今年中旬制定并发布了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，针对注册制下中介机构执业质量普遍不高、制度规则体系不够健全、市场约束机制不够有力等突出问题，坚持突出重点、依法监管、标本兼治三项原则，从监管、机构、市场三个维度提出重点工作任务，力求应实尽实，同时对明确中介机构责任边界等一些长期性、复杂性问题提出工作思路，逐步推进。

联想集团被终止科创板IPO

公开资料显示，联想集团于1994年在香港联交所主板上市，并于1995年发行美国存托凭证(ADR)。

今年国庆节后A股首个交易日，上交所官网公告了关于终止对联想集团有限公司(以下简称“联想集团”)公开发行存托凭证(CDR)并在科创板上市审核的决定。

这也意味着，9月30日才获受理的联想集团科创板IPO申请，仅仅在8天后就被终止。

联想集团也刷新了被终止科创板IPO的最短时间。

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