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新时代证券遭罚 投行业务漏洞频出近年频频受罚(2)

新时代证券遭罚 投行业务漏洞频出近年频频受罚(2)
2019-06-09 09:52:14 每日经济新闻

《每日经济新闻》记者了解到,2012年3月24日,八达园林与金沙湖管委会签订《建设工程施工合同》,工程名称简称为金沙湖项目,2012年4月,金沙湖项目正式开工。

但是,2014年底至2015年初,金沙湖管委会提出重新调整金沙湖项目规划。2015年春节后,金沙湖管委会规划建设局局长杨某娣向八达园林金沙湖项目现场负责人朱某忠通报了“金沙湖项目规划变更”“已有开工项目继续做完”“未开工项目暂缓,等待规划重新调整”等情况。

2015年2月,新时代证券确定的美丽生态重大资产重组项目的主办人董晓瑜与其他中介机构共同实施了对金沙湖项目的现场走访,并访谈了金沙湖管委会规划建设局局长杨某娣,知悉当时“金沙湖项目未施工”。 但是,新时代证券在知悉情况下,在相关的报告及核查意见中竟然将金沙湖项目进展描述为“正常施工中”, 对金沙湖项目“2015年工程施工状态”均描述为“工程进展良好”,显然与事实不符。另据金沙湖项目现场负责人朱某忠、八达园林总经理王某杰的询问笔录也可证明,金沙湖项目2015年上半年主要工作是完成2014年已开工项目的收尾工作,2015年下半年基本处于停工状态。

除了金沙湖项目外,新时代证券对官塘项目的操作手法亦是雷同。《每日经济新闻》记者了解到,2013年1月28日,八达园林与镇江交投签订绿化工程合同书,约定八达园林负责项目建设。但是,2014年底至今,因拆迁受阻,官塘项目进展缓慢。

2015年2月,董晓瑜与其他中介机构共同实施了对官塘项目的现场走访,并访谈了镇江交投应某东,知悉当时“官塘项目未施工”“部分道路未开通”。同样,新时代证券在知悉情况下,在相关的报告及核查意见中也将官塘项目进展描述为“正常施工中”。而根据该项目现场负责人郭某伟的询问笔录也表明,2015年1月至9月,官塘项目“未开展新工程施工”“主要工作是养护原有的绿化工程”“2015年完成原来拟定的2015年工程量的可能性不大”;官塘项目“能在2017年底完成就已经很不错了”。

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