2013年10月11日:失联3人(国信证券)
固定收益事业部总裁孙明霞、副总裁侯宇鹏、债券交易部总经理谢文贤,因个人原因正在接受公安机关调查。
2013年5月30日:吴洪坚:嘉实基金现金管理部总监
原因:最终可能倒在代持、丙类户等债市灰色地带的非法交易上。不过,有关吴洪坚具体涉案金额、事实,目前尚未有更进一步的消息透露。
2013-5-14:涉案2人(农银汇理旗下两只股票型基金经理、大连银行)
2010年,农银汇理旗下两只股票型基金买入10营口债,此后以大幅低于中债估值及市场成交均值的价格转让出去。根据此次核查信息,该债券最终低价转移至大连银行丙类账户。
2013-4-19:涉案1人(蔡国辉:长沙摩根公司负责人、新时代证券与华宸信托前经理)
2008年3月到12月期间,几人故意串通、互相配合,将原本属于银行、易方达公司的债券利益,输送给蔡国辉设立的长沙摩根公司,而长沙摩根公司通过低价买入、高价卖出,获利4900万元。
2013-4-23:涉案1人(张守刚:江海证券固定收益部副总经理、原哈尔滨银行资金市场部交易员)
张守刚所掌握的丙类账户涉案金额或接近1.1亿元,目前尚有9000万元不知去向。该人士称,近期牵扯出来的固收案件几乎全部跟张守刚有关。
2013-4-20:涉案1人(薛晨:西南证券固收部副总经理、原国海证券固定收益证券部北京分部高级经理)
因涉嫌债市“丙类户”不当获利,2012年底被公安部门带走调查。
2013-4-20:涉案1人(马喜德:易方达固定收益部副总兼基金经理、中国工商银行总行金融市场部固定收益处原高级投资经理、长沙摩根公司投资顾问)
多次利用中国工商银行、任职公司的35亿资金购买债券,然后再安排摩根公司低价买入、高价卖出,获利4900万元;
2013-4-16:涉案1人(杨辉:中信证券固收部执行总经理)
利用妻子开立的一个丙类账户,与涉案的甲类账户机构包括辽宁某农村信用联社、威海某商业银行一起进行了一些违法违规的操作。
2013-4-16:涉案1人(邹昱:万家基金固定收益部总监、基金经理)
业内很多人看来,所涉违规行为应包括利用“丙类账户”在“一级半”市场通过代持为私人牟利。
2012-12-29:涉案1人(张锐:财政部国库支付中心原副主任)
2007-2010年利用职务便利,帮助他人在国债承销业务中获取不当利益,并从中收受巨额贿赂。
来源:21世纪经济报道、城商行研究
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