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摩根大通在香港被罚1250万港币 因违反洗钱和恐怖主义融资规则

2018-12-29 09:09:42  澎湃新闻    参与评论()人

摩根大通在港违反打击洗钱条例,被处1250万港币罚金

香港金融管理局网站

据香港金融管理局网站12月28日消息,香港金融管理局因JPMorgan Hong Kong(摩根大通)违反打击洗钱条例,对其处罚金1250万港元。

金融管理专员:

(a) 谴责JPMorgan Chase Bank, National Association, Hong Kong Branch (「JPMorgan Hong Kong」)违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(香港法例第615章)(《打击洗钱条例》)(注1)附表2第19(2)及19(3)条,未有设立及维持有效措施,以(I)识辨及处理不遵守《打击洗钱条例》附表2第12(5)条的电传转账;以及(II)履行《打击洗钱条例》附表2第3及5条下分别关于客户尽职审查及持续监察业务关系的责任;

(b) 命令JPMorgan Hong Kong在金融管理专员将指明的日期或之前,采取金融管理专员将指明的方式向香港金融管理局(「金管局」)呈交一份由独立外聘顾问撰写的报告,评估:(I) JPMorgan Hong Kong所采取的补救措施是否足以解决金管局所指出的违反及其他缺失(注2);以及(II)落实该等措施以解决金管局所指出的违反及其他缺失的成效;及

(c) 命令JPMorgan Hong Kong缴付12,500,000港元罚款。

是次纪律处分行动(注3)是根据金管局的调查结果而作出的。调查发现JPMorgan Hong Kong于 2012 年 4 月至 2014 年 2 月期间,在数个主要管控范畴(包括客户尽职审查、定期复核客户尽职审查资料,以及电传转账)存在缺失,以致违反《打击洗钱条例》6项指明的条文(注4)。概括而言,JPMorgan Hong Kong并没有设立及维持有效措施以:

(a) 履行其进行客户尽职审查的责任。JPMorgan Hong Kong就某些客户的尽职审查措施并没有规定(I)取得注册资料证明书或等同文件以核实有关客户的存在;以及(II)核实实益拥有人的身分。JPMorgan Hong Kong未能在与某些客户建立业务关系前,执行所有有关的客户尽职审查规定;

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