经过专业的比对分析,调查人员最终锁定了其中495个账户,清晰地整理出了账户之间的关联以及资金往来的脉络,这些证据与外围调查的其他证据,相互对碰,印证了违规操作的种种事实。
梳理证据 案件谜团逐一解开
在对约谈人员的谈话内容整理后,办案人员逐一解开谜团,案情的真相慢慢浮出了水面。
经过对相关证据整理分析,调查组发现,在配合调查时,信誓旦旦的阜兴集团证券负责人宋某某,明显是撒谎。
证监会调查人员: 其实他是这个案件中一个非常重要的一个核心人员。他是阜兴集团证券投资部的负责人,他是主要是执行阜兴集团老板朱一栋的指令包括和配资机构,李卫卫等人员对接,对账都是他参与的。
而在涉案嫌疑人买卖“大连电瓷”股票的后期,每逢集中买入,公司就会发布利好公告,推升股价一波上涨。而这都跟实际掌控这家上市公司的朱一栋关系密切。
证监会调查人员 :上市公司董秘,包括他那边就是说和上市公司联系的阜兴集团几个人,都是说这些信息是来源于朱一栋,他们都是受朱一栋委托去做这些。
当办案人员基本理清案情脉络的时候,朱一栋本人也从香港回到内地,向办案人员承认了上述操作行为。
2016年5月,朱一栋授权宋某某和郑某某以配资形式购买“大连电瓷”股票;6月,郑某某把对外号称“华北第一操盘手”的李卫卫介绍给朱一栋,进行操盘;在双方约定如何分成后,7月资金到账开始交易“大连电瓷”;他们利用资金优势和对“大连电瓷”信息披露的控制权,伺机释放利好,帮助自己获利。
各怀鬼胎 偷鸡不成反蚀米
?在这个案子里,朱一栋找来自称“华北第一操盘手”的李卫卫,用几百个账户隐蔽操作,就是我们在大网子里看到的那几百条小鱼。那为什么后来会出现一条操控上十亿资金的大鱼呢。这原来是朱一栋“以身犯险”,让自己的公司出面成立基金开始操盘自家的股票。
李卫卫在操盘的过程中,并没有按照事先约定的比例进行配资,而是私自提高杠杆,并把配资多出来的钱买卖其他股票。朱一栋发现后,虽然提出了警告,但李卫卫没有听从指挥,“大连电瓷”股价出现大幅波动,朱一栋动用自己公司账户的钱来维护股价。2017年2月底,李卫卫操作购买的另外一只股票爆仓,连续两个跌停,配资账户也被出资方强制平仓。
被平仓后,“大连电瓷”的股票因为被大量卖出,股价大幅下跌,朱一栋不得不以重大资产重组的名义让股票停牌,这也致使不少中小投资者被套牢。
证监会在履行完相关程序后,将依法对本案当事人作出行政处罚。去年以来,证监会还严厉查处了朱德洪、阙文斌等一批上市公司实际控制人,他们同样发布利好信息,意图影响股价。监管部门再次提醒,不得滥用市值管理的名义操纵市场,否则将依法严处。
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