中国基金报记者 李树超
今天，证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会对3宗案件作出行政处罚，涉及广州穗富投资、博元投资、中国高科等公司。这是广州穗富投资管理有限公司（简称广州穗富投资）再次出现在被罚名单上。据记者统计，广州穗富投资已经是2年来第4次吃到罚单，累计罚没金额接近5千万元。
2年4次被罚 罚没金额共计4947万元
证监会今天披露的行政处罚公告显示，广州穗富投资是“国农科技”拟非公开发行股份方案的提案方，时任广州穗富投资董事长兼投资总监易向军、股东周岭松系国农科技拟非公开发行股份这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，易向军、周岭松做出投资决策，由广州穗富投资担任投资顾问的“金鹰基金-光大银行-金鹰穗富6号资产管理计划”等4个资产管理计划账户买入“国农科技”，共获利约333.4万元。
广州穗富投资的上述行为违反了《证券法》规定，证监会决定没收广州穗富投资违法所得约333.4万元，并处以约333.4万元罚款，对直接负责的主管人员易向军、周岭松给予警告，并分别处以10万元罚款。
事实上，这一罚单已经是广州穗富投资2年来收到的第4张罚单。
首张罚单：违规减持“同大股份”
早在2016年5月，证监会就在披露的1宗私募基金公司违法违规案中牵涉到广州穗富投资，按照证监会发布的信息，2015年2月5日，同大股份发布《关于持股5%以上股东增持股份的提示性公告》，披露收到广州穗富投资告知函，广州穗富实际控制有关证券账户增持“同大股份”股票达到281.9万股，占总股本6.35%。
按照中国证监会〔2015〕18号公告规定，从2015年7月8日起6个月内，上市公司控股股东和持股5%以上股东不得通过二级市场减持本公司股票。2015年7月10日，广州穗富以持股5%以上股东身份书面承诺6个月内不减持“同大股份”股票。然而，在当年9月7日起，广州穗富实际控制并决策通过相关证券账户在二级市场多次卖出“同大股份”股票，截至9月25日，累计卖出74.18万股，金额3617.6万元，占同大股份总股本的1.67%。
